環(huán)境監(jiān)測站如何有效地開展內(nèi)部審核

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摘 要： 摘 要：按照《檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定評審準(zhǔn)則》的要求, 環(huán)境監(jiān)測站需要建立并運(yùn)行質(zhì)量體系。內(nèi)部審核是質(zhì)量體系運(yùn)行中必須進(jìn)行的一項(xiàng)質(zhì)量管理活動,是保證質(zhì)量體系有效運(yùn)行的重要手段。當(dāng)前，環(huán)境監(jiān)測站只有加強(qiáng)內(nèi)部質(zhì)量管理，不斷提高業(yè)務(wù)能力和技術(shù)水平，才

　　摘　要：按照《檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定評審準(zhǔn)則》的要求, 環(huán)境監(jiān)測站需要建立并運(yùn)行質(zhì)量體系。內(nèi)部審核是質(zhì)量體系運(yùn)行中必須進(jìn)行的一項(xiàng)質(zhì)量管理活動,是保證質(zhì)量體系有效運(yùn)行的重要手段。當(dāng)前，環(huán)境監(jiān)測站只有加強(qiáng)內(nèi)部質(zhì)量管理，不斷提高業(yè)務(wù)能力和技術(shù)水平，才能提升核心競爭力，更好地為生態(tài)環(huán)境保護(hù)服務(wù)。文章從實(shí)施內(nèi)部審核的過程及環(huán)節(jié), 總結(jié)常見的問題和需要注意的事項(xiàng),對有效開展內(nèi)部審核有一定的借鑒作用。

　　關(guān)鍵詞：質(zhì)量體系 環(huán)境監(jiān)測 內(nèi)部審核 有效性

　　1 內(nèi)部審核概述

　　按照《檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定評審準(zhǔn)則》[1]的要求,內(nèi)部審核是環(huán)境監(jiān)測站自行組織的質(zhì)量體系審核，按照體系管理文件的規(guī)定，對質(zhì)量體系的各個環(huán)節(jié)組織開展的有計劃的、系統(tǒng)的、獨(dú)立的檢查活動。環(huán)境監(jiān)測站應(yīng)當(dāng)編制內(nèi)部審核控制程序，對內(nèi)部審核工作的計劃、籌備、實(shí)施、結(jié)果報告、不符合工作的糾正、糾正措施及驗(yàn)證等環(huán)節(jié)進(jìn)行合理規(guī)范[2]。內(nèi)部審核也稱為第一方審核，其目的是通過審核結(jié)果評價質(zhì)量體系運(yùn)行的質(zhì)量是否有效、是否持續(xù)符合評審準(zhǔn)則的要求，是對所策劃的體系、過程及其運(yùn)行的質(zhì)量體系的充分性、適宜性和有效性進(jìn)行系統(tǒng)的、定期的審核，保證質(zhì)量體系的自我完善和持續(xù)改進(jìn)。

　　2 內(nèi)部審核的程序及過程

　　按照質(zhì)量體系內(nèi)部審核程序開展工作，審核的過程包含：內(nèi)部審核的策劃→編制計劃(含實(shí)施計劃)→設(shè)計內(nèi)部審核檢查表→實(shí)施內(nèi)部審核→不符合情況的糾正、驗(yàn)證及對潛在不符合制定預(yù)防措施→編制內(nèi)部審核報告，通報內(nèi)部審核結(jié)果→審核材料歸檔，審核結(jié)束[2]。

　　2.1 制定內(nèi)部審核計劃

　　內(nèi)部審核分為例行審核和附加審核，例行審核是計劃審核，需要編制內(nèi)部審核計劃，通常每年審核一次。附加審核是如下情況下的審核：(1)出現(xiàn)質(zhì)量事故或客戶投訴; (2)準(zhǔn)則、法規(guī)、機(jī)構(gòu)、人員、技術(shù)設(shè)施等發(fā)生重大變化;(3) 內(nèi)部監(jiān)督發(fā)現(xiàn)重大質(zhì)量問題;(4)第二方或第三方現(xiàn)場評審前等。由質(zhì)量負(fù)責(zé)人策劃內(nèi)部審核并制定審核方案，審核應(yīng)覆蓋質(zhì)量體系所有要素，覆蓋與質(zhì)量體系有關(guān)的所有部門、場所及活動[2]。內(nèi)部審核計劃應(yīng)包含內(nèi)部審核的目的、審核的時間、審核的要素、審核的范圍、審核組的組成、審核依據(jù)等。在資質(zhì)認(rèn)定現(xiàn)場評審中，經(jīng)常遇到計劃中缺少內(nèi)部審核的目的、審核的部門、審核的依據(jù)等情況，造成計劃的不完整、不規(guī)范。

　　2.2 編制內(nèi)部審核實(shí)施計劃

　　由內(nèi)部審核組長編制內(nèi)部審核實(shí)施計劃，由質(zhì)量負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后實(shí)施。計劃包括審核的具體時間，審核組內(nèi)部分工，指定審核小組負(fù)責(zé)人及成員，明確每個小組的審核部門及審核要素。審核人員要經(jīng)過培訓(xùn)，具有內(nèi)審員資格，并經(jīng)最高管理者授權(quán)，同時在人力資源允許的情況下，內(nèi)審員應(yīng)獨(dú)立于被審核的工作。在實(shí)際工作中，尤其是社會環(huán)境監(jiān)測機(jī)構(gòu)往往只有年度計劃，缺少實(shí)施計劃，造成操作性不強(qiáng)、現(xiàn)場審核效率低，從而影響審核的整體效果，達(dá)不到預(yù)期的目的。

　　2.3 設(shè)計內(nèi)部審核檢查表

　　內(nèi)部審核檢查表設(shè)計質(zhì)量，是內(nèi)部審核成功與否的關(guān)鍵。內(nèi)部審核檢查表是指導(dǎo)審核全過程的路線圖，是審核系統(tǒng)性和完整性的保障。檢查表要涵蓋資質(zhì)認(rèn)定評審準(zhǔn)則中所有的要素，同時結(jié)合各崗位和部門的職責(zé)分別編制，要突出重點(diǎn)，點(diǎn)、面結(jié)合，選出有代表性的樣本。根據(jù)平時掌握的情況，有針對性地選擇審核項(xiàng)目和客觀證據(jù)，還要注意過程的接口，要有可操作性。內(nèi)審員設(shè)計檢查表時應(yīng)注意：(1)不能將準(zhǔn)則條款直接搬到檢查表里;(2)不能只列審核項(xiàng)目，忽視審核方法和抽樣方案;(3)結(jié)合被審核方的主要職能和特點(diǎn)，選擇典型的質(zhì)量問題;(4)要在時間上留有余地。檢查表經(jīng)質(zhì)量負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后使用;如果部門或崗位的檢查表中涉及的要素和職責(zé)不全面，那么審核就存在缺陷和漏項(xiàng)，影響內(nèi)部審核的質(zhì)量。

　　2.4 實(shí)施內(nèi)部審核

　　質(zhì)量負(fù)責(zé)人召集內(nèi)部審核相關(guān)人員召開首次會議，宣布內(nèi)部審核實(shí)施計劃，開始內(nèi)部審核。內(nèi)部審核應(yīng)包含以下4個方面的內(nèi)容：(1)質(zhì)量體系文件是否符合評審準(zhǔn)則的要求，是否覆蓋環(huán)境監(jiān)測站的所有場所和部門;(2)質(zhì)量體系文件中的各項(xiàng)規(guī)定是否得到有效地貫徹，環(huán)境監(jiān)測站的各類質(zhì)量活動(硬件、軟件、人員、報告質(zhì)量、工作質(zhì)量等)是否處于受控狀態(tài);(3)質(zhì)量體系的活動和其有關(guān)結(jié)果是否符合有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)或文件;(4)運(yùn)行的質(zhì)量體系是否能減少、消除和預(yù)防質(zhì)量缺陷產(chǎn)生，一旦出現(xiàn)質(zhì)量缺陷能否及時發(fā)現(xiàn)和迅速糾正，保證體系能自我完善、循續(xù)提高，處于良性循環(huán)狀態(tài)。審核是采用抽樣的方法，具有一定的風(fēng)險性，實(shí)施審核的過程就是調(diào)查取證的過程[3]。內(nèi)審員采取提問、傾聽、觀察、記錄、驗(yàn)證的方法進(jìn)行審核，發(fā)現(xiàn)問題實(shí)時在檢查表上記錄，現(xiàn)場審核完畢，內(nèi)審員及被審核部門的負(fù)責(zé)人均應(yīng)在檢查表上對審核情況予以簽字確認(rèn)。在對環(huán)境監(jiān)測機(jī)構(gòu)檢查時，經(jīng)常發(fā)現(xiàn)檢查表缺少相關(guān)人員的簽字，問題描述不夠準(zhǔn)確，給后續(xù)整改帶來不便，個別機(jī)構(gòu)甚至兩年的檢查表信息完全相同，質(zhì)量體系沒有有效運(yùn)行，內(nèi)部審核流于形式。

　　2.5 不符合情況的糾正、驗(yàn)證及針對潛在不符合制定預(yù)防措施

　　現(xiàn)場核查結(jié)束后，審核小組開具不符合報告，完成觀察項(xiàng)及不符合項(xiàng)匯總及分布表。不符合報告要包含以下信息：受審核部門及負(fù)責(zé)人姓名、審核員姓名和日期、審核依據(jù)、不符合事實(shí)描述、判斷不符合理由、不符合的準(zhǔn)則條款、不符合嚴(yán)重程度、建議采取的糾正措施及完成時間、糾正措施完成情況及驗(yàn)證記錄 、驗(yàn)證材料。出現(xiàn)下列情況時要開出觀察項(xiàng)：(1)證據(jù)不充分或欠充分，估計存在問題，需要進(jìn)一步查實(shí);(2)已經(jīng)發(fā)現(xiàn)問題，但是不構(gòu)成不符合項(xiàng)，如繼續(xù)發(fā)展可能構(gòu)成不符合;(3)其他需要提醒的事項(xiàng)。需要防止?jié)撛诓环�合時，還要制定預(yù)防措施，防止可能出現(xiàn)的不符合發(fā)生，做好相關(guān)記錄，保證記錄的清晰、完整、客觀、準(zhǔn)確，形成閉環(huán)。實(shí)際工作中，有些環(huán)境監(jiān)測站往往忽略這個環(huán)節(jié)，不夠重視，錯誤地認(rèn)為發(fā)現(xiàn)問題改過來就可以，缺少整改措施及完成、驗(yàn)證情況，甚至有一時解決不了的問題沒有整改、未形成閉環(huán)，就草草結(jié)束審核，存在一定的隨意性，也存在做了工作卻沒有留下痕跡，造成質(zhì)量記錄有遺漏、不完整。

　　2.6 編制內(nèi)部審核報告，召開末次會議，通報審核結(jié)果

　　內(nèi)審報告是現(xiàn)場審核后必須編制的重要文件，內(nèi)審報告應(yīng)規(guī)范化、定量化、具體化。審核組長根據(jù)實(shí)施內(nèi)部審核的具體情況，編制內(nèi)部審核報告，報告應(yīng)包括：審核的目的、范圍、審核的部門、審核依據(jù)、審核組成員、不符合項(xiàng)和觀察項(xiàng)統(tǒng)計分析、糾正措施和完成情況、對質(zhì)量體系的評價、審核結(jié)論、審核報告的分發(fā)清單。召開末次會議，通報內(nèi)部審核結(jié)果。

　　2.7 審核材料歸檔，審核結(jié)束

　　末次會議后，審核組長把審核的所有材料整理好，交檔案室保存。移交的材料包括年度內(nèi)部審核計劃、委派內(nèi)審員通知書、實(shí)施計劃表、首/末次會議簽到表與會議記錄、質(zhì)量體系審核檢查表、內(nèi)審不符合報告(含驗(yàn)證記錄及證明材料)、質(zhì)量體系審核報告、內(nèi)審總結(jié)報告，辦理交接手續(xù)，做好交接記錄，審核結(jié)束。審核的結(jié)果輸入當(dāng)年度機(jī)構(gòu)的管理評審。

　　3 結(jié)語

　　內(nèi)部審核是環(huán)境監(jiān)測站重要的質(zhì)量活動，是環(huán)境監(jiān)測站對其質(zhì)量體系的符合性、適宜性和有效性進(jìn)行的系統(tǒng)的、定期的審核，是一種自我約束、自我診斷、自我完善的活動。通過內(nèi)部審核，確定質(zhì)量體系要求的符合及符合程度，發(fā)現(xiàn)問題、分析原因，并采取措施解決問題，促進(jìn)質(zhì)量體系正常、有效運(yùn)行，實(shí)現(xiàn)質(zhì)量體系的持續(xù)改進(jìn)。

　　參考文獻(xiàn)

　　[1] 檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定評審準(zhǔn)則(2016版)[S].

　　[2] 國家認(rèn)監(jiān)委實(shí)驗(yàn)室與檢測監(jiān)管部.檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定評審員教程[M].北京:中國質(zhì)檢出版社,中國標(biāo)準(zhǔn)出版社,2018:177-178.

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　　《環(huán)境監(jiān)測站如何有效地開展內(nèi)部審核》來源：《科技資訊》2018年10期，作者：朱玉麗。