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摘 要： 摘要:基于工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)踐，指出科研院所開展項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理所面臨的問題，分析科研院所開展風(fēng)險(xiǎn)管理的流程和方法，梳理項(xiàng)目策劃階段、方案論證階段、設(shè)計(jì)階段、采購/生產(chǎn)/制造階段、測試/試驗(yàn)階段風(fēng)險(xiǎn)管理的重點(diǎn)工作，旨在提升科研院所工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理
摘要:基于工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)踐，指出科研院所開展項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理所面臨的問題，分析科研院所開展風(fēng)險(xiǎn)管理的流程和方法，梳理項(xiàng)目策劃階段、方案論證階段、設(shè)計(jì)階段、采購/生產(chǎn)/制造階段、測試/試驗(yàn)階段風(fēng)險(xiǎn)管理的重點(diǎn)工作，旨在提升科研院所工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理水平。
關(guān)鍵詞:科研院所;工程項(xiàng)目;風(fēng)險(xiǎn)管理
0引言
隨著風(fēng)險(xiǎn)管理理論的發(fā)展和應(yīng)用，風(fēng)險(xiǎn)管理已成為科研生產(chǎn)項(xiàng)目必不可少的管理內(nèi)容。科研院所承擔(dān)的項(xiàng)目多為非程序化的創(chuàng)造性科研任務(wù)，研制過程面臨技術(shù)、進(jìn)度、經(jīng)費(fèi)等多方面的風(fēng)險(xiǎn)。目前，部分科研院所對風(fēng)險(xiǎn)管理的認(rèn)識(shí)僅停留在理論層面，缺乏實(shí)施過程中的有效方法，導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)管理不到位。因此，急需探索科研院所開展風(fēng)險(xiǎn)管理的有效方法，以提高項(xiàng)目研制過程的質(zhì)量和效率，切實(shí)發(fā)揮科研院所在科技創(chuàng)新中的帶頭作用。
1科研院所開展風(fēng)險(xiǎn)管理所面臨的問題
通常，科研院所承擔(dān)的項(xiàng)目大多屬于非程序化的創(chuàng)造性勞動(dòng)，項(xiàng)目研制過程面臨技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、進(jìn)度風(fēng)險(xiǎn)、費(fèi)用風(fēng)險(xiǎn)等多方面的挑戰(zhàn)。當(dāng)前，科研院所在風(fēng)險(xiǎn)管理方面仍存在一些問題。一方面，沒有將風(fēng)險(xiǎn)管理意識(shí)融入整個(gè)組織的理念，在具體的管理環(huán)節(jié)缺乏有效手段，不能有效配置資源;另一方面，從事武器裝備類項(xiàng)目研制的管理人員、技術(shù)人員對風(fēng)險(xiǎn)管理缺乏理性認(rèn)識(shí)，在思想層面認(rèn)識(shí)不到位。
為了更好地指導(dǎo)武器裝備類項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)管理工作，國家相關(guān)部門發(fā)布了一系列專項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)，主要包括《風(fēng)險(xiǎn)管理原則與實(shí)施指南》(GB/T24353—2009)、《裝備研制風(fēng)險(xiǎn)分析要求》(GJB5852—2006)、《武器裝備研制項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理指南》(GJB/Z171—2013)等。近10年來，武器裝備類項(xiàng)目承制單位廣泛開展了風(fēng)險(xiǎn)管理活動(dòng)，采用技術(shù)和管理措施有效規(guī)避或降低風(fēng)險(xiǎn)，取得了較好的效果。尤其是在載人航天工程、探月工程等國家重大工程中，項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理發(fā)揮了重要作用。但是，目前武器裝備類項(xiàng)目各承研單位風(fēng)險(xiǎn)管理水平參差不齊，特別是部分科研院所風(fēng)險(xiǎn)管理意識(shí)較為薄弱。
2科研院所工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理流程和方法
2.1風(fēng)險(xiǎn)管理構(gòu)成
風(fēng)險(xiǎn)管理主要包括風(fēng)險(xiǎn)管理策劃、風(fēng)險(xiǎn)評估(風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)分析和風(fēng)險(xiǎn)排序)、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控。其中，風(fēng)險(xiǎn)評估是做好風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對和監(jiān)控的基礎(chǔ)。風(fēng)險(xiǎn)管理構(gòu)成如圖1所示。
2.2科研院所工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理流程和方法
以科研院所工程項(xiàng)目研制周期為主線，基于科研院所工程項(xiàng)目研制特點(diǎn)，總結(jié)科研院所工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的流程和方法，具體如下:
(1)風(fēng)險(xiǎn)管理策劃。全面策劃，突出重點(diǎn)。
(2)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別。保證風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的識(shí)別細(xì)致、全面。可采用頭腦風(fēng)暴法和反復(fù)函詢法。
(3)風(fēng)險(xiǎn)評估。盡可能量化，保證評估結(jié)果的準(zhǔn)確性。
(4)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控。制定有針對性的風(fēng)險(xiǎn)防控措施，保證實(shí)施到位。
3科研院所工程項(xiàng)目各階段風(fēng)險(xiǎn)管理重點(diǎn)
為了將風(fēng)險(xiǎn)管理落實(shí)到位，實(shí)現(xiàn)精細(xì)化管理，需要依據(jù)項(xiàng)目研制流程開展風(fēng)險(xiǎn)管理工作。基于各研制階段的特點(diǎn)和實(shí)際情況，有重點(diǎn)地開展風(fēng)險(xiǎn)管理活動(dòng)。工程項(xiàng)目研制各階段風(fēng)險(xiǎn)管理的內(nèi)容和要求如圖2所示。
3.1策劃階段的風(fēng)險(xiǎn)管理
3.1.1風(fēng)險(xiǎn)管理策劃
為了便于開展風(fēng)險(xiǎn)管理活動(dòng)，應(yīng)在項(xiàng)目立項(xiàng)初期成立風(fēng)險(xiǎn)管理組，由項(xiàng)目負(fù)責(zé)人擔(dān)任組長，同時(shí)明確組長及成員在風(fēng)險(xiǎn)管理活動(dòng)中的職責(zé)和權(quán)限。
在對產(chǎn)品進(jìn)行設(shè)計(jì)和開發(fā)策劃時(shí)，風(fēng)險(xiǎn)管理組組長應(yīng)組織成員對風(fēng)險(xiǎn)管理活動(dòng)進(jìn)行策劃。策劃的輸入項(xiàng)包括以下內(nèi)容:
(1)項(xiàng)目合同和(或)任務(wù)書。
(2)項(xiàng)目的工作分解結(jié)構(gòu)和研制階段劃分。
(3)項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)預(yù)算。
(4)項(xiàng)目進(jìn)度要求。
(5)以往類似項(xiàng)目的參考信息和試驗(yàn)數(shù)據(jù)等。風(fēng)險(xiǎn)管理策劃的結(jié)果應(yīng)以“風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃”的形式形成文檔。相似產(chǎn)品使用同一份風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃時(shí)，應(yīng)說明其適宜性。風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃應(yīng)至少包括以下內(nèi)容:
(1)策劃所適用的范圍。
(2)風(fēng)險(xiǎn)管理的目的和目標(biāo)。
(3)職責(zé)和權(quán)限的分配。
(4)各階段應(yīng)進(jìn)行的風(fēng)險(xiǎn)管理活動(dòng)及記錄要求。
(5)風(fēng)險(xiǎn)分析方法的選擇準(zhǔn)則。
(6)風(fēng)險(xiǎn)排序方法的選擇準(zhǔn)則。
(7)風(fēng)險(xiǎn)可接受準(zhǔn)則，包括在不能估算損害發(fā)生概率時(shí)的可接受風(fēng)險(xiǎn)的準(zhǔn)則。
(8)風(fēng)險(xiǎn)管理活動(dòng)的評審要求。
(9)驗(yàn)證活動(dòng)。
(10)生產(chǎn)和生產(chǎn)后的信息收集和評審等活動(dòng)。
3.1.2風(fēng)險(xiǎn)評估
風(fēng)險(xiǎn)評估是進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)分析和風(fēng)險(xiǎn)排序的過程。在項(xiàng)目策劃階段，風(fēng)險(xiǎn)管理組應(yīng)以“風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃”為指導(dǎo)，認(rèn)真開展風(fēng)險(xiǎn)評估。常用的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別方法包括檢查單法、流程圖法、頭腦風(fēng)暴法和反復(fù)函詢法等。通過風(fēng)險(xiǎn)分析和識(shí)別，按照組織推薦的風(fēng)險(xiǎn)判斷準(zhǔn)則開展風(fēng)險(xiǎn)分析和排序，輸出風(fēng)險(xiǎn)列表/風(fēng)險(xiǎn)事件清單和風(fēng)險(xiǎn)分析報(bào)告。
3.1.2.1風(fēng)險(xiǎn)列表/風(fēng)險(xiǎn)事件清單
風(fēng)險(xiǎn)列表/風(fēng)險(xiǎn)事件清單應(yīng)包含風(fēng)險(xiǎn)類型、風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的影響、風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的緊迫性、風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率、風(fēng)險(xiǎn)值、風(fēng)險(xiǎn)狀態(tài)等。
(1)風(fēng)險(xiǎn)類型。主要包括技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、進(jìn)度風(fēng)險(xiǎn)、成本風(fēng)險(xiǎn)、質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)、內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)、外部風(fēng)險(xiǎn)等。
(2)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的影響。風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的影響可定義為5個(gè)等級，采用“極高、高、中、低、極低”表示，對應(yīng)的分值為5、4、3、2、1。
(3)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的緊迫性。風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的緊迫性定義為5個(gè)等級，采用“極高、高、中、低、極低”表示，對應(yīng)的分值為5、4、3、2、1。
(4)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率。風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率定義為5個(gè)等級，采用“極高、高、中、低、極低”表示，對應(yīng)的分值為5、4、3、2、1。
(5)風(fēng)險(xiǎn)值。風(fēng)險(xiǎn)值計(jì)算公式為風(fēng)險(xiǎn)值=風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的影響×風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的緊迫性×風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率。
(6)風(fēng)險(xiǎn)狀態(tài)。風(fēng)險(xiǎn)狀態(tài)分為已發(fā)生、未發(fā)生、已關(guān)閉等。
風(fēng)險(xiǎn)列表中的各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)按照風(fēng)險(xiǎn)值由高到低排列(風(fēng)險(xiǎn)排序)。為了節(jié)省資源、提高管理效率，應(yīng)根據(jù)實(shí)際情況確定風(fēng)險(xiǎn)管理的閾值，進(jìn)而確定哪些風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)進(jìn)行管理、哪些風(fēng)險(xiǎn)可以忽略。一般情況下，風(fēng)險(xiǎn)值不大于8的風(fēng)險(xiǎn)可以不進(jìn)行管理，而風(fēng)險(xiǎn)值高于27的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)予以重點(diǎn)關(guān)注。
3.1.2.2風(fēng)險(xiǎn)分析報(bào)告
風(fēng)險(xiǎn)分析報(bào)告應(yīng)按照以下內(nèi)容逐項(xiàng)詳細(xì)描述:
(1)概述。簡要描述被分析對象的名稱和用途、功能任務(wù)要求、在工作分解結(jié)構(gòu)中所處的位置、所處的研制階段等。
(2)風(fēng)險(xiǎn)分析。描述風(fēng)險(xiǎn)分析的詳細(xì)過程及所用的方法、風(fēng)險(xiǎn)等級劃分準(zhǔn)則、風(fēng)險(xiǎn)排序準(zhǔn)則和風(fēng)險(xiǎn)接受準(zhǔn)則等。
(3)分析結(jié)果。列出風(fēng)險(xiǎn)列表/風(fēng)險(xiǎn)事件清單(可作為附件)，并對不可接受的風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目提出應(yīng)對措施或建議。
(4)結(jié)論。對風(fēng)險(xiǎn)分析工作進(jìn)行總結(jié)，得出總體的結(jié)論和建議。
必要時(shí)，應(yīng)對風(fēng)險(xiǎn)分析報(bào)告(包括風(fēng)險(xiǎn)列表/風(fēng)險(xiǎn)事件清單)進(jìn)行評審，確保風(fēng)險(xiǎn)分析的全面性、正確性以及所提出的風(fēng)險(xiǎn)處理措施和建議的合理性。
3.2設(shè)計(jì)階段的風(fēng)險(xiǎn)管理
在設(shè)計(jì)階段，應(yīng)針對設(shè)計(jì)結(jié)果(方案設(shè)計(jì)、詳細(xì)設(shè)計(jì))開展風(fēng)險(xiǎn)評估，重點(diǎn)關(guān)注技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)。通過故障樹分析(FTA)、故障模式影響及危害性分析(FMECA)、建模和仿真、可靠性預(yù)計(jì)、專家技術(shù)評估、關(guān)聯(lián)圖等工程技術(shù)方法，有針對性地識(shí)別新的風(fēng)險(xiǎn)。此外，該階段還應(yīng)開展風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控活動(dòng)。
上述活動(dòng)的結(jié)果都體現(xiàn)在更新后的風(fēng)險(xiǎn)列表/風(fēng)險(xiǎn)事件清單中。
3.3采購、生產(chǎn)、制造階段的風(fēng)險(xiǎn)管理
在采購、生產(chǎn)、制造階段，風(fēng)險(xiǎn)管理的重點(diǎn)是根據(jù)項(xiàng)目特點(diǎn)識(shí)別新的風(fēng)險(xiǎn)。該階段考慮的主要因素包括:
(1)設(shè)計(jì)的可生產(chǎn)性和對制造能力的要求。
(2)設(shè)計(jì)提出的工藝要求過高，制造能力達(dá)不到。
(3)采購零/部/組件的可用性。
(4)對供方的控制與管理計(jì)劃不周。
(5)過分依賴供方。
(6)加工工藝不穩(wěn)定，更改頻繁。
(7)設(shè)施、設(shè)備等生產(chǎn)資源無法及時(shí)到位。
(8)缺少適宜的專用工裝、工具。該階段開展的風(fēng)險(xiǎn)評估結(jié)果以及風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控活動(dòng)的結(jié)果，都應(yīng)體現(xiàn)在更新后的風(fēng)險(xiǎn)列表/風(fēng)險(xiǎn)事件清單中。
3.4測試、試驗(yàn)階段的風(fēng)險(xiǎn)管理
測試、試驗(yàn)階段的風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注風(fēng)險(xiǎn)評估。根據(jù)該階段項(xiàng)目研制的要求，從下列風(fēng)險(xiǎn)因素中識(shí)別新的風(fēng)險(xiǎn):
(1)測試、試驗(yàn)方案不能保證取得可信的結(jié)果。
(2)測試、試驗(yàn)未覆蓋產(chǎn)品的重要性能和適用性規(guī)范。
(3)測試、試驗(yàn)設(shè)備不能滿足要求或不能及時(shí)可用。
(4)試驗(yàn)條件未考慮產(chǎn)品的運(yùn)輸、使用環(huán)境，未考慮全生命周期內(nèi)的極端情況。
(5)測試、試驗(yàn)中出現(xiàn)的問題未徹底解決，留有隱患。
(6)測試、試驗(yàn)項(xiàng)目未覆蓋全面，有漏項(xiàng)。該階段開展的風(fēng)險(xiǎn)評估結(jié)果以及風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控活動(dòng)的結(jié)果，應(yīng)體現(xiàn)在更新后的風(fēng)險(xiǎn)列表/風(fēng)險(xiǎn)事件清單中。
3.5驗(yàn)收、交付階段的風(fēng)險(xiǎn)管理
在產(chǎn)品驗(yàn)收交付前，項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理組組長應(yīng)組織全體成員對已開展的各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)管理活動(dòng)進(jìn)行評審和總結(jié)，確保所策劃的風(fēng)險(xiǎn)管理活動(dòng)已全部實(shí)施，并對剩余風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評估，給出是否接受的總體結(jié)論。
4結(jié)語
本文基于風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，以科研院所工程項(xiàng)目研制周期為主線，分析了不同階段風(fēng)險(xiǎn)管理的流程、主要內(nèi)容、側(cè)重點(diǎn)和管理要求，可為科研院所開展工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理提供參考。研究發(fā)現(xiàn)，通過精細(xì)化的風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)踐，有效提高了項(xiàng)目研制過程的平順度和可控性，提升了科研院所風(fēng)險(xiǎn)管理的水平。——論文作者：郭斌李寧劉帆鞏蕤梓
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