發(fā)布時間：2014-06-13所屬分類：經(jīng)濟論文瀏覽：1次
摘 要： 論文摘要：對外直接投資對母國技術(shù)進步有明顯的反向溢出效應(yīng)。母國自主創(chuàng)新能力越強，自主研發(fā)能力越高，對外直接投資的反向技術(shù)溢出效應(yīng)越明顯。反過來，母國自主創(chuàng)新能力較弱，自主研發(fā)的能力較低,影響了對東道國先進技術(shù)的吸收能力，對外直接投資的反向技
論文摘要：對外直接投資對母國技術(shù)進步有明顯的反向溢出效應(yīng)。母國自主創(chuàng)新能力越強，自主研發(fā)能力越高，對外直接投資的反向技術(shù)溢出效應(yīng)越明顯。反過來，母國自主創(chuàng)新能力較弱，自主研發(fā)的能力較低,影響了對東道國先進技術(shù)的吸收能力，對外直接投資的反向技術(shù)溢出效應(yīng)不明顯。
引言
在經(jīng)濟全球化背景下，一國的技術(shù)進步和研發(fā)創(chuàng)新能力不僅取決于國內(nèi)研發(fā)投入，而且還取決于從其他國家技術(shù)研發(fā)外溢的獲取程度，其中ODI，即對外直接投資、外向FDI，是指我國企業(yè)、團體在國外及港澳臺地區(qū)以現(xiàn)金、實物、無形資產(chǎn)等方式投資，并以控制國[境]外企業(yè)的經(jīng)營管理權(quán)為核心的經(jīng)濟活動已成為獲取國際技術(shù)研發(fā)外溢的主要渠道。在世界各國越來越重視通過直接投資溢出途徑獲取先進技術(shù)的大環(huán)境下，研究ODI與我國技術(shù)進步問題無疑具有重要的理論和實踐意義。鑒于此，本文分析了ODI對我國技術(shù)進步的傳導機制。
一、ODI與技術(shù)進步的傳導機制分析
ODI既然對投資母國技術(shù)進步具有積極的效應(yīng)，那么這種效應(yīng)究竟是借助怎樣的機理發(fā)生的呢?縱覽有關(guān)研究，大體上可以理出四個機制。
(一)海外研發(fā)反饋機制
母國企業(yè)到知識技術(shù)豐裕國家設(shè)立海外研發(fā)子公司，開發(fā)生產(chǎn)具有自主知識產(chǎn)權(quán)的新科技產(chǎn)品，是充分利用國外技術(shù)資源的一種有效方式。設(shè)立海外研發(fā)子公司，嵌入當?shù)匮邪l(fā)資源密集區(qū)，可以吸納當?shù)馗呒夹g(shù)研究人員，利用當?shù)鼗A(chǔ)設(shè)施進行研發(fā)，把握技術(shù)研發(fā)的最新動態(tài)，并把最新技術(shù)信息反饋回母國和海外其他子公司，從而調(diào)整母國技術(shù)研發(fā)方向，增強母國吸收能力與自主研發(fā)能力，帶動母國的技術(shù)進步。
Dunning對世界大型跨國公司申請專利數(shù)據(jù)的研究表明，在所調(diào)查公司申請的專利總數(shù)中，其海外子公司所占的比率，從1969—1972年間的9.8%上升到1983—1986年間的10.6%。研究還揭示，海外子公司研究與開發(fā)的新技術(shù)，能夠更好地適應(yīng)東道國要素稟賦和消費者偏好，增強跨國公司的產(chǎn)品競爭優(yōu)勢。幾乎所有研究都顯示，跨國公司海外子公司研發(fā)活動不僅對母公司具有技術(shù)反饋效應(yīng)，而且對同一公司其他子公司的技術(shù)也有溢出效應(yīng)。
(二)跨國并購適用技術(shù)企業(yè)機制
母國企業(yè)并購東道國擁有適用技術(shù)的企業(yè)，將其核心技術(shù)內(nèi)部化，能夠有效地促進逆向技術(shù)轉(zhuǎn)移的效率和水平。通過跨國并購一方面可以打破技術(shù)壁壘，直接獲得適用技術(shù);另一方面可以較低的投入與東道國當?shù)氐钠髽I(yè)以及科研機構(gòu)進行橫向技術(shù)合作，獲得產(chǎn)品技術(shù)支持，并通過一定的渠道如公司內(nèi)部交易等傳遞回母國。并購后，可以促使母國企業(yè)在技術(shù)、管理知識等方面更為直接、快捷地與東道國進行交融、溝通，特別是獲得諸如東道國的網(wǎng)絡(luò)支持、上下游溢出等其他方式無法實現(xiàn)的效應(yīng)。
Lundvall認為文化差異會阻礙信息交流，也就意味著子公司的本土化不僅能夠提高技術(shù)溢出的水平和速度，而且兩國間的人員交流可實現(xiàn)隱性知識的外溢。國外的子公司可以為母公司創(chuàng)造上下游的聯(lián)系，來自上下游的溢出(供應(yīng)商和顧客)可以產(chǎn)生直接的知識轉(zhuǎn)移，即提高產(chǎn)品質(zhì)量的技術(shù)支持、采購新的原料或是采用新的組織方法。此外，由國外子公司帶來的對于質(zhì)量標準和運輸時間的高要求可以刺激母公司提升自身的產(chǎn)品生產(chǎn)，這就是一個創(chuàng)新的過程。Jaffe分析了美國州層面上的專利活動，發(fā)現(xiàn)受到當?shù)卮髮W的R&D投入影響，知識密集型產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新活動往往在一個接近的地理區(qū)域發(fā)生。Patel等人對1979—1990年間英國大公司海外子公司專利變化數(shù)據(jù)的考察揭示，這期間這些公司新增專利的60%，得益于跨國并購活動。首鋼收購美國麥斯塔工程設(shè)計公司就是其中典型案例，通過購買美國麥斯塔工程設(shè)計公司70%的股份，取得了直接使用該公司850份圖紙和縮微膠片、46個軟件包、41項專利和兩個注冊商標的權(quán)利，由此一舉成為國內(nèi)鋼鐵業(yè)第一個獲得先進軋鋼及連鑄設(shè)計技術(shù)的企業(yè)。通過并購，變競爭對手為合作伙伴，將其研究能力和研發(fā)成果為己所有，從而獲得關(guān)鍵研發(fā)資源以及與母國企業(yè)互補的研發(fā)創(chuàng)新能力。但這一過程要求母國注重資源整合,提升母國投資企業(yè)嵌入能力。
(三)收益反饋機制
收益是跨國投資的另一重要考慮因素。通過對外直接投資，一方面可以獲得穩(wěn)定的關(guān)鍵性資源供給，并通過競爭效應(yīng)和資源配置效應(yīng)降低生產(chǎn)成本，提高產(chǎn)業(yè)競爭力，增加母國利潤。利潤的增加可以促進母國增加自主研發(fā)投入，購買先進的技術(shù)和產(chǎn)品，或引進技術(shù)專家，以提高自主研發(fā)能力。另一方面可以繞開貿(mào)易壁壘，擴大出口，進入東道國當?shù)厥袌�，并產(chǎn)生出口規(guī)模效應(yīng)，刺激東道國政府分攤部分研發(fā)費用，由此降低單位產(chǎn)品研發(fā)費用，促使母國企業(yè)騰出部分資源用于核心項目的自主研究與開發(fā)，以提高自主創(chuàng)新能力。
收益反饋機制對于增強自主創(chuàng)新能力是一個間接卻又十分重要的過程，如果對外直接投資能夠產(chǎn)生很好的收益產(chǎn)出，那么母公司就可以通過對收益的進一步分配來實現(xiàn)自主創(chuàng)新能力的提高。如TCL在越南建有一座年產(chǎn)50萬臺的家電生產(chǎn)基地，力帆摩托在越南的組裝廠目前年產(chǎn)值也達1億美元以上，通過對外直接投資既可以廉價獲取當?shù)貏趧恿Y源，又可以開辟當?shù)厥袌觯a(chǎn)生出口規(guī)模效應(yīng)，還能獲得東道國政府的優(yōu)惠措施。
(四)對外直接投資的公共效應(yīng)
從社會以及宏觀的角度來看待對外直接投資所帶來的效應(yīng)，即公共效應(yīng)。首先，對外直接投資引致了正的生產(chǎn)溢出，即生產(chǎn)結(jié)構(gòu)優(yōu)化至高附加值的活動，從而使得母國廠商的平均成本曲線下移，并且在高科技產(chǎn)業(yè)中更具競爭力。其次，跨國公司的國外擴張可以擴大本國的出口，規(guī)模效應(yīng)可以提升母公司供應(yīng)商的生產(chǎn)力。再次，收益的增加可以帶動本國國內(nèi)居民的收入增加，從而帶動消費和投資的上升。最后，廠商間的逆向技術(shù)轉(zhuǎn)移能夠帶來更為直接積極的外部性，也就是說，子公司通過吸收各種知識的機會，產(chǎn)生強烈的技術(shù)溢出效應(yīng)，有助于母國該領(lǐng)域內(nèi)部的整體技術(shù)水平的提升。
不同的對外直接投資模式對應(yīng)著母國不同的投資目的，因此也產(chǎn)生了不同的效應(yīng)和傳導機制，并通過這些機制對母國自主創(chuàng)新能力產(chǎn)生不同程度的影響。
二、結(jié)論
通過以上分析，我們可以得出以下一些結(jié)論：
(1)對外直接投資對母國技術(shù)進步有明顯的反向溢出效應(yīng)。母國自主創(chuàng)新能力越強，自主研發(fā)能力越高，對外直接投資的反向技術(shù)溢出效應(yīng)越明顯。反過來，母國自主創(chuàng)新能力較弱，自主研發(fā)的能力較低,影響了對東道國先進技術(shù)的吸收能力，對外直接投資的反向技術(shù)溢出效應(yīng)不明顯。
(2)對外直接投資與母國技術(shù)進步之間存在一系列作用機理，分別為海外研發(fā)反饋機制、并購適用技術(shù)企業(yè)機制、收益反饋機制以及對外直接投資的公共效應(yīng)。在對外直接投資中，母國可以通過并購東道國先進技術(shù)企業(yè)，也可以在國外建立研發(fā)機構(gòu)，直接利用東道國的人力資源優(yōu)勢進行研發(fā)創(chuàng)新，并通過公司內(nèi)部交易，將技術(shù)轉(zhuǎn)移回母國，促進母國技術(shù)進步。而要充分利用對外直接投資實現(xiàn)母國技術(shù)進步，關(guān)鍵是要提高母國的消化吸收能力和自主研發(fā)能力，否則再好的知識技術(shù)也無法被母國消化利用，更談不上自主創(chuàng)新能力的提高。因此，我國應(yīng)進一步加大政府主導的自身研發(fā)投入與推廣，增強消化吸收能力，提升自主研發(fā)和創(chuàng)新能力。
(3)為了更好地促進投資母國的技術(shù)進步和自主創(chuàng)新，母國對外直接投資應(yīng)注意對東道國的區(qū)位選擇。根據(jù)我國的經(jīng)濟發(fā)展水平及技術(shù)水平，在對外直接投資時，可以考慮通過向R&D要素豐裕國家和地區(qū)直接投資，接近技術(shù)創(chuàng)新活躍地，來提高其反向技術(shù)研發(fā)溢出效應(yīng)。
(4)為了加速培育我國自主創(chuàng)新能力，應(yīng)重視對外直接投資的反向技術(shù)研發(fā)溢出效應(yīng)。政府可以采取積極的政策和措施，鼓勵國內(nèi)企業(yè)對外直接投資，充分利用后發(fā)優(yōu)勢加快我國自主研發(fā)創(chuàng)新的進程。同時建立有效的人才激勵機制和知識產(chǎn)權(quán)保護制度，創(chuàng)造有利于創(chuàng)新的良好環(huán)境和氛圍，提高研發(fā)人力資源的國際化程度，培育核心技術(shù)的自主創(chuàng)新能力。然而，當前我國的對外直接投資尚處于起步和探索階段，由于統(tǒng)計資料的不完整以及傳導機制的復雜性，要準確地評價對外直接投資對國內(nèi)自主創(chuàng)新的作用還需進一步探討。
