發(fā)布時(shí)間：2020-09-26所屬分類：管理論文瀏覽：1次
摘 要： 【摘 要】排污交易權(quán)制度是現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)制度研究中，為實(shí)現(xiàn)環(huán)境保護(hù)目的誕生的新型制度。本文介紹了國(guó)內(nèi)外排污權(quán)制度的研究和實(shí)踐現(xiàn)狀，發(fā)現(xiàn)我國(guó)排污權(quán)交易制度存在地理管轄不明確，權(quán)益分配不清晰以及交易成本過(guò)高等問(wèn)題，因此提出了改進(jìn)監(jiān)管部門職能和交易市場(chǎng)
【摘 要】排污交易權(quán)制度是現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)制度研究中，為實(shí)現(xiàn)環(huán)境保護(hù)目的誕生的新型制度。本文介紹了國(guó)內(nèi)外排污權(quán)制度的研究和實(shí)踐現(xiàn)狀，發(fā)現(xiàn)我國(guó)排污權(quán)交易制度存在地理管轄不明確，權(quán)益分配不清晰以及交易成本過(guò)高等問(wèn)題，因此提出了改進(jìn)監(jiān)管部門職能和交易市場(chǎng)機(jī)制的建議，提出應(yīng)該根據(jù)科斯定理挖掘更多通過(guò)產(chǎn)權(quán)制度實(shí)現(xiàn)環(huán)境保護(hù)目的的方式。
【關(guān)鍵詞】排污權(quán); 排污權(quán)交易; 制度完善
一、排污權(quán)的實(shí)質(zhì)
排污權(quán)是現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)制度發(fā)展的新型產(chǎn)物，從法理學(xué)角度看，排污權(quán)本質(zhì)是人為生存所必須具備的權(quán)利。鑒于我國(guó)法律規(guī)定，土地、空氣、環(huán)境容納量等地球自然資源屬于國(guó)家所有，由國(guó)家管轄與控制; 但是在工業(yè)時(shí)代，由于現(xiàn)代企業(yè)對(duì)自然環(huán)境資源的肆意破壞，如果一味將治理責(zé)任歸于政府，勢(shì)必造成不公。企業(yè)作為自然資源的開(kāi)發(fā)利用者，須承擔(dān)起治理責(zé)任。在司法案例中，排污權(quán)被定義為環(huán)境最大容納量這一自然資源的使用權(quán)，屬于用益物權(quán)范疇。美國(guó)立法將排污權(quán)被定義為了一種經(jīng)過(guò)政府許可的財(cái)產(chǎn)權(quán)，政府有收回的權(quán)利，這保證了在美國(guó)的司法體系下，根據(jù)研究成果，如果企業(yè)預(yù)期政府政策不穩(wěn)定，那么其短期就會(huì)有過(guò)量排污而無(wú)視交易市場(chǎng)的行為。二、我國(guó)排污權(quán)交易制度的發(fā)展歷程
排污權(quán)交易制度誕生于上世紀(jì)七十年代。該制度是建立在科斯定理的基礎(chǔ)上，通過(guò)對(duì)排污產(chǎn)權(quán)的界定，激勵(lì)企業(yè)減少排污獲得收益，從而達(dá)到控制污染物排放總量的目的。整個(gè)排污權(quán)交易制度是建立科斯定理的基礎(chǔ)上。
而對(duì)于排放權(quán)的初始界定，學(xué)界的討論主要集中于抽獎(jiǎng)制、拍賣制、以及按照祖父法則繼承。拍賣制和抽獎(jiǎng)制無(wú)疑可以在初始分配階段更加的公平，然而這樣的制度顯然會(huì)受到大型工廠以及企業(yè)的得阻礙。所以為了推行該制度，祖父法則是相對(duì)容易推行的規(guī)則。根據(jù)科斯定理，只要有確定的產(chǎn)權(quán)和協(xié)商的途徑，不管初始資源如何分配，后續(xù)總能達(dá)到帕累托最優(yōu)。事實(shí)也證明，即使該制度對(duì)于后進(jìn)入行業(yè)的企業(yè)并不友好，然而通過(guò)后續(xù)的排放市場(chǎng)交易，其原始的控制污染物總量的目的確實(shí)達(dá)到了，這意味著只要推行該制度，無(wú)論其初始分配方式的效率如何，最終總能達(dá)到帕累托最優(yōu)。
由于國(guó)外的經(jīng)濟(jì)學(xué)研究對(duì)于排污權(quán)交易的研究已經(jīng)完備，我國(guó)的研究主要在于對(duì)于排污權(quán)屬性的研究。一類觀點(diǎn)認(rèn)為，排污權(quán)可以用傳統(tǒng)物權(quán)來(lái)研究，而另一類則認(rèn)為，排污權(quán)是一種與傳統(tǒng)物權(quán)差異較大的新型權(quán)利，因?yàn)槠淠康氖菫榱硕糁莆廴疚锱欧哦皇潜ＷC其排放污染物的權(quán)利。
在實(shí)踐領(lǐng)域，我國(guó)政府自 1987 年開(kāi)始，第一次在上海開(kāi)始交易工業(yè)耗氧量指標(biāo)，由此拉開(kāi)了排污權(quán)交易的序幕。而在 2000 年新修訂《大氣污染法》之后的一段時(shí)間內(nèi)，我國(guó)的污染物控制主要通過(guò)各級(jí)控制總量，以大氣污染物排放許可證來(lái)約束各單位。 2006 年后，政府在 11 個(gè)省市放開(kāi)了碳排放交易權(quán)試點(diǎn)，然而效果并不理想。在我國(guó)逐漸走向發(fā)達(dá)國(guó)家的進(jìn)程中，對(duì)于污染物排放的責(zé)任也日益為政府所關(guān)注。而歐美國(guó)家成熟的排污權(quán)交易體系對(duì)于污染物控制帶來(lái)的巨大收益，也讓我國(guó)的污染物排放改革勢(shì)在必行。
三、排污權(quán)交易制度在我國(guó)推行的障礙
排污權(quán)制度在歐美已經(jīng)被廣泛應(yīng)用，并被證明是行之有效的控制污染政策。然而在我國(guó)，其推行卻遇到了不少問(wèn)題，看似該制度在中國(guó)水土不服，其實(shí)是對(duì)于交易成本和市場(chǎng)機(jī)制認(rèn)識(shí)不夠充分導(dǎo)致了制度推行障礙重重。本文將結(jié)合我國(guó)國(guó)情，結(jié)合地理、市場(chǎng)、執(zhí)法等方面分析該制度目前的缺陷。
( 一) 地區(qū)化推行造成排污權(quán)交易制度的難以執(zhí)行
我國(guó)地域遼闊，省份眾多。而目前作為試點(diǎn)的十一個(gè)省市中，各省都是控制自己省內(nèi)污染排放總量來(lái)進(jìn)行交易的，這直接限制了排污權(quán)交易市場(chǎng)的規(guī)模。而美國(guó)在實(shí)行《1990 年修正法案》時(shí)，是在全國(guó)范圍內(nèi)進(jìn)行二氧化硫排放權(quán)的交易，我們知道市場(chǎng)的參與者增加時(shí)，市場(chǎng)的規(guī)模并非線性而是可以以級(jí)數(shù)的方式增長(zhǎng)。所以目前的試點(diǎn)城市里的交易規(guī)模還沒(méi)有到達(dá)應(yīng)有的樣子。
相關(guān)期刊推薦：《環(huán)境保護(hù)》Environmental Protection(半月刊)1973年創(chuàng)刊，環(huán)保科技刊物。宣傳我國(guó)環(huán)境保護(hù)的方針政策、法制與管理，報(bào)道環(huán)境保護(hù)領(lǐng)域的科技成果，內(nèi)容涉及污染防治技術(shù)、監(jiān)測(cè)與評(píng)價(jià)、環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)、環(huán)境經(jīng)濟(jì)、環(huán)境與健康等方面，介紹國(guó)內(nèi)外環(huán)保的新技術(shù)，交流各地環(huán)保先進(jìn)工作經(jīng)驗(yàn)。
此外我國(guó)的空氣受季風(fēng)影響。尤其冬季氣壓高，污染物難以規(guī)則擴(kuò)散。所以季風(fēng)上分口的省份的空氣污染物可能不影響其本省。而對(duì)其下風(fēng)口造成嚴(yán)重影響，所以單獨(dú)從各省看空氣資源容納量并不能得到最優(yōu)均衡。比如內(nèi)蒙古、河北的空氣排污權(quán)會(huì)直接影響到北京、天津的空氣質(zhì)量。在目前的交易體系中，這種跨省的影響并沒(méi)有被體現(xiàn)出。
建議本段增加一些表述，否則顯得單薄。
( 二) 初始分配方式有違排污權(quán)交易制度之前提條件
不僅桎梏于地理因素，我國(guó)的排污權(quán)交易市場(chǎng)被分成了一級(jí)市場(chǎng)和二級(jí)市場(chǎng)。而這樣的市場(chǎng)分級(jí)并沒(méi)有像證券交易一樣保證市場(chǎng)的活性，而呈現(xiàn)出一級(jí)市場(chǎng)相對(duì)平靜，二級(jí)市場(chǎng)一攤死水的情況。
而九十年代脫硫脫氮設(shè)備還沒(méi)有被大規(guī)模引用，所以大企業(yè)和小企業(yè)之間排放量基本存在線性關(guān)系，小企業(yè)由于固定成本低，減產(chǎn)來(lái)靠販賣多余的排污權(quán)也可以生存，而大企業(yè)可以通過(guò)收購(gòu)排污權(quán)來(lái)擴(kuò)大生產(chǎn)，分?jǐn)傔呺H成本。
接由政府審批來(lái)發(fā)放。這意味著政府官員掌握了分配資源的權(quán)利。先拋開(kāi)尋租不談，僅僅是某個(gè)企業(yè)對(duì)于當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)的帶動(dòng)作用，就可能成為其獲得指標(biāo)的原因。而我們知道，科斯定理中，最為重要的假設(shè)是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的有效性。政府如此在每一期市場(chǎng)中都參與制定規(guī)則，無(wú)疑破壞了市場(chǎng)有效性，使得這樣的交易制度無(wú)法發(fā)揮作用。
( 三) 交易成本和其他因素阻礙排污權(quán)交易制度的可持續(xù)
在目前學(xué)界有一點(diǎn)共識(shí)，即酸雨計(jì)劃的成功，很大程度是因?yàn)槠渲幌拗茊我涣蚧锏呐欧潘剑袌?chǎng)中交易的也僅有硫化物一項(xiàng)，而美國(guó)目前籌劃的排污權(quán)交易制度 3. 0 也只針對(duì)碳排放。
而在我國(guó)任意打開(kāi)一個(gè)排污權(quán)交易網(wǎng)站，可以看到交易的品類有、硫化物、氮化物、化學(xué)耗氧量等。部分地區(qū)還有對(duì)于煙塵排放等指標(biāo)的交易。由于每個(gè)企業(yè)生產(chǎn)的產(chǎn)品不同，導(dǎo)致需要的指標(biāo)不同，對(duì)于某些指標(biāo)的用量不同，這意味著企業(yè)為了自己的排污許可，需要在市場(chǎng)購(gòu)買三到四種排污指標(biāo)。一個(gè)原本的市場(chǎng)行為變成了奇怪的集卡類游戲，直接打消了企業(yè)交易的積極性。
面對(duì)市場(chǎng)較高的成本，企業(yè)開(kāi)始了在政府中尋找尋租行為。
雖然目前我國(guó)環(huán)保巡視組的效果顯著，但是這樣的巡視成本過(guò)高，越級(jí)執(zhí)法也會(huì)降低原部門的執(zhí)法積極性。長(zhǎng)久來(lái)看不是權(quán)宜之計(jì)。
四、我國(guó)排污權(quán)交易制度的改進(jìn)策略
在論述改進(jìn)措施時(shí)，一些基本的要素需要被再次強(qiáng)調(diào)。首先，排污權(quán)交易制度的目的不是為了服務(wù)企業(yè)排污，也不是為了增加財(cái)政收入。該政策的目的是為了減少污染物排放。我們從西方借鑒這套體系的目的在于以較低成本解決當(dāng)前的空氣污染問(wèn)題，只有不忘初心，才能實(shí)現(xiàn)既定的目標(biāo)。
其次，排污權(quán)交易制度確實(shí)有其優(yōu)越性。現(xiàn)在成熟的技術(shù)如火電廠對(duì)煤的脫硫脫硝加工，使得從源頭減少污染物的技術(shù)，在 90 年代的美國(guó)并未大規(guī)模應(yīng)用。
現(xiàn)代工業(yè)區(qū)均有成型規(guī)劃，這是以前的工業(yè)建設(shè)所不具備的，所以在產(chǎn)業(yè)區(qū)中建設(shè)大型的廢氣處理設(shè)備，在規(guī)劃中接入附近的排污工廠，根據(jù)排污量來(lái)核算各家費(fèi)用。唯一需要確定的是要利用各種手段激活市場(chǎng)機(jī)制，達(dá)成減排的目的，在我的排污權(quán)交易制度中，可以做出以下改進(jìn)。
( 一) 生態(tài)環(huán)境部門的體制與機(jī)制改革
針對(duì)我國(guó)排污權(quán)存在的總量控制不均、管轄職權(quán)不清等問(wèn)題，可以在職能部門的改革中得以實(shí)現(xiàn)。
在新成立生態(tài)環(huán)境部的背景下，可以借鑒美國(guó)經(jīng)驗(yàn)，脫離傳統(tǒng)地方行政區(qū)劃分職權(quán)，向地方政府負(fù)責(zé)的情況，將部門改變?yōu)榘凑盏乩韰^(qū)域劃分。如植被優(yōu)越的地方總量多，植被稀疏的地方總量低，上風(fēng)口總量低，下風(fēng)口總量高。在控制總量的規(guī)劃下，鼓勵(lì)企業(yè)向環(huán)境承載能力高的地方新建和搬遷。這樣的政策不僅可以達(dá)到控制總量的目的，對(duì)于一些渴望留住企業(yè)的地區(qū)，可以倒逼其重視生態(tài)綠化以提高環(huán)境承載能力，直接將綠化和政績(jī)掛鉤。
根據(jù)科斯定理，無(wú)論是補(bǔ)貼還是收費(fèi)或者排污權(quán)交易，都可以達(dá)成減少排污的目的。科斯定理的失靈主要來(lái)自信息不對(duì)稱帶來(lái)的逆向選擇和道德風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題，所以嚴(yán)密的監(jiān)管體系是排污權(quán)轉(zhuǎn)讓制度的核心，一旦監(jiān)管不到位，就會(huì)出現(xiàn)如現(xiàn)在我國(guó)火電脫霾補(bǔ)貼帶來(lái)的“越補(bǔ)越污染”的亂象。
( 二) 對(duì)初次分配制度進(jìn)行改革
市場(chǎng)改革主要從兩個(gè)方面進(jìn)行，初次分配制度的改革和市場(chǎng)交易的改革。
在申請(qǐng)初次分配時(shí)，可以按照邊際價(jià)格增加的方式分配，并且對(duì)于每個(gè)申請(qǐng)企業(yè)保證一個(gè)最低的配額。以保證大型廠商無(wú)法以較低價(jià)格在一級(jí)市場(chǎng)拿到大量排污權(quán)壟斷市場(chǎng)，小企業(yè)的排污權(quán)和市場(chǎng)參與也得到保證，。有些文獻(xiàn)認(rèn)為對(duì)于產(chǎn)值污染比較高的企業(yè)應(yīng)當(dāng)予以傾斜，本文認(rèn)為這樣的做法是不合理的。如果某企業(yè)產(chǎn)值較高，則其可以通過(guò)交易市場(chǎng)尋求更多排污權(quán)，而如果政府按照產(chǎn)能污染比去制定一級(jí)市場(chǎng)規(guī)則，首先核算成本就有巨額上升，其次，這樣的分配機(jī)制可能使得某些企業(yè)通過(guò)申報(bào)自己具有某些業(yè)務(wù)而不實(shí)際生產(chǎn)從而獲得更多指標(biāo)，對(duì)于該行為的核查也加重了執(zhí)法單位的任務(wù)。
在二級(jí)市場(chǎng)中，首先要確定單一的交易標(biāo)的物。國(guó)內(nèi)某些研究希望通過(guò)擴(kuò)大交易標(biāo)的物容量來(lái)獲得更完善的環(huán)境保護(hù)，卻忽略了這樣帶給企業(yè)和監(jiān)管部門巨額的交易成本，從而導(dǎo)致市場(chǎng)交易量的下滑，在實(shí)施該政策時(shí)，必須把控制污染作為核心目標(biāo)，讓企業(yè)樂(lè)于從市場(chǎng)交易中更簡(jiǎn)單的獲得收益或者排放權(quán)。而政府可以通過(guò)幫助企業(yè)核算預(yù)測(cè)其指標(biāo)用量，建立高效的交易平臺(tái)，從各個(gè)方面降低交易成本。同時(shí)，審慎對(duì)于市場(chǎng)的調(diào)控，在建立完善的制度后，將市場(chǎng)留給看不見(jiàn)的手調(diào)控。
結(jié)語(yǔ)
排污權(quán)的本土化意味著巨額的環(huán)境福利，這是我們批判學(xué)習(xí)國(guó)外環(huán)境治理經(jīng)驗(yàn)首先要明確的。發(fā)達(dá)國(guó)家在轉(zhuǎn)型路上做出了許多嘗試，我們需要在學(xué)習(xí)前人的路上，走出中國(guó)特色的環(huán)境治理路徑。——論文作者：曾子芙
