發(fā)布時間：2014-03-29所屬分類：工程師職稱論文瀏覽：1次
摘 要： 短期內(nèi)，進(jìn)口大國的損失要小于小國，出口大國的損失要大于小國，出口國的損失要大于進(jìn)口國，發(fā)展中國家的損失要大于發(fā)達(dá)國家。從長期看，大國的損失要小于小國，發(fā)展中國家的損失小于短期的，發(fā)達(dá)國家則相反;進(jìn)出口國福利損失大小比較，取決于供給彈性和需求
關(guān)鍵詞：技術(shù)壁壘,福利效應(yīng),負(fù)外部性,符合成本,經(jīng)濟(jì)論文發(fā)表
內(nèi)容摘要：短期內(nèi)，進(jìn)口大國的損失要小于小國，出口大國的損失要大于小國，出口國的損失要大于進(jìn)口國，發(fā)展中國家的損失要大于發(fā)達(dá)國家。從長期看，大國的損失要小于小國，發(fā)展中國家的損失小于短期的，發(fā)達(dá)國家則相反;進(jìn)出口國福利損失大小比較，取決于供給彈性和需求彈性的大小以及符合成本的分擔(dān)比例。當(dāng)存在進(jìn)口負(fù)外部性時，合理的技術(shù)壁壘能改善貿(mào)易雙方的福利水平。
在當(dāng)今國際貿(mào)易領(lǐng)域，技術(shù)壁壘又稱為技術(shù)性貿(mào)易壁壘(Technical Barriers to Trade, 簡稱TBT)，是指一國或經(jīng)濟(jì)體以保障人類及動植物健康和安全、保護(hù)生態(tài)環(huán)境、保證產(chǎn)品質(zhì)量、維護(hù)正常貿(mào)易秩序和防止欺詐行為而采取的強(qiáng)制性和非強(qiáng)制性的技術(shù)措施。這些措施有狹義和廣義之分。經(jīng)濟(jì)論文發(fā)表《經(jīng)濟(jì)研究》是1955年創(chuàng)辦的全國性綜合經(jīng)濟(jì)理論刊物，由中國社會科學(xué)院經(jīng)濟(jì)研究所主辦，國內(nèi)外公開發(fā)行。1998年被國家新聞出版署評定為“百種全國重點社科期刊”，1999年被評為中國社會科學(xué)院“優(yōu)秀期刊”，2000年獲第二屆“百種全國重點社科期刊獎”和首屆“國家期刊獎”兩項大獎，是唯一入選的經(jīng)濟(jì)理論刊物。2002年又獲中國社會科學(xué)院“優(yōu)秀期刊一等獎” 第二屆“國家期刊獎”。
國內(nèi)外學(xué)者就技術(shù)壁壘的社會福利影響問題做過有益的探究。Dawn D.Thilmany和 Christopher B. Barrett(1977)在研究世界食品市場一體化中的法規(guī)壁壘時發(fā)現(xiàn)進(jìn)口規(guī)則會增強(qiáng)消費(fèi)者購買某種產(chǎn)品的信心，雖然法規(guī)在不能給消費(fèi)者提供選擇產(chǎn)品的信息時會使消費(fèi)者的福利受損，但法規(guī)會糾正市場無效并增加社會福利。劉尚鑫和顧海英(2010)在探討技術(shù)壁壘對畜產(chǎn)品貿(mào)易數(shù)量和價格影響時，分析了技術(shù)壁壘對進(jìn)口國社會福利的影響。當(dāng)進(jìn)口國國內(nèi)需求曲線不變時，技術(shù)壁壘會使商品價格上漲，從而增加生產(chǎn)者剩余，但消費(fèi)者剩余的減少更大，導(dǎo)致出現(xiàn)社會福利凈損失。當(dāng)需求曲線向右移動時，從長期看，技術(shù)壁壘對社會福利的影響具有不確定性，生產(chǎn)者會獲益，而消費(fèi)者可能會受益，也可能性受損，但無論如何都會改善產(chǎn)品品質(zhì)。張海東(2004)從經(jīng)濟(jì)學(xué)視角分析技術(shù)壁壘的形成機(jī)制時引用西方經(jīng)濟(jì)理論認(rèn)為，技術(shù)壁壘是政府干預(yù)的結(jié)果，技術(shù)壁壘能克服進(jìn)口可能產(chǎn)生的負(fù)外部性，從而增進(jìn)社會福利。也有學(xué)者從公共利益理論出發(fā)，認(rèn)為政府制定技術(shù)壁壘能促進(jìn)社會福利最大化;然而，技術(shù)壁壘可能偏離公共利益目標(biāo)，導(dǎo)致凈國民福利損失。鮑曉東(2004)在研究技術(shù)壁壘政策擇優(yōu)時，利用均衡分析法對SPS措施進(jìn)行成本收益分析，結(jié)果發(fā)現(xiàn)，如果SPS措施是濫用的，那么措施實施后的本國凈福利是下降的;如是合理的，即使在小國情況下，使用SPS措施也有可能增加社會福利。Calvin 和Krissoff(1998)運(yùn)用計算等價關(guān)稅率的方法研究了日本對從美國進(jìn)口的蘋果實施SPS措施所產(chǎn)生的價格和福利影響。結(jié)果得出，取消相關(guān)產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)后，生產(chǎn)者福利損失每年約2.1億美元，而消費(fèi)者福利則大增，從而使整個日本的社會福利為正。Gasiorek(1992)等人運(yùn)用CGE模型分析了歐盟一些規(guī)模收益遞增部門實施TBT的政策效果，結(jié)論是：TBT對這些部門產(chǎn)生了貿(mào)易轉(zhuǎn)移、生產(chǎn)和貿(mào)易增長效應(yīng)以及福利效應(yīng)。
在此結(jié)果基礎(chǔ)上，Harrison(1996)等人通過建立壟斷競爭條件下的CGE模型對上述結(jié)果進(jìn)行了拓展，從需求角度分析了EU內(nèi)部措施的標(biāo)準(zhǔn)化使成本下降2.5%，福利水平增加約GDP的0.5%;標(biāo)準(zhǔn)化提高了EU各國產(chǎn)品間的替代性，使福利可以提高一倍;從長期看，每年的福利會增加到GDP的2.4%。喻麗和何金旗(2004)在研究技術(shù)壁壘對中國的貿(mào)易影響及跨越中，從貿(mào)易條件變化的角度分析了技術(shù)壁壘對我國社會福利水平的影響，結(jié)果顯示：發(fā)達(dá)國家實施TBT后，我國貿(mào)易條件惡化，導(dǎo)致社會福利受損。李光德(2010)在國外技術(shù)壁壘研究述評中，綜述西方學(xué)者研究技術(shù)壁壘的社會福利影響時，談到學(xué)者Tsuyoshi Toshimitsu 的研究成果，Tsuyoshi Toshimitsu(2008)分析了古諾壟斷競爭和伯特蘭寡頭壟斷市場結(jié)構(gòu)下，排放法規(guī)對進(jìn)口環(huán)境及進(jìn)口國社會福利的影響。結(jié)果表明：在古諾壟斷競爭市場中，制定嚴(yán)格的排放標(biāo)準(zhǔn)會提高消費(fèi)者的總福利水平;而在伯特蘭寡頭壟斷市場中，制定嚴(yán)格的排放標(biāo)準(zhǔn)會使得凈社會福利降低。 因此，技術(shù)壁壘制定和實施并不一定增加社會福利，也有可能使社會福利下降。不過，這些研究都是在探討與技術(shù)壁壘相關(guān)的其它問題時，附帶性地分析了社會福利影響。
在國內(nèi)，也有極少數(shù)學(xué)者對技術(shù)壁壘的社會福利影響做過專題研究。盧成東(2011)運(yùn)用關(guān)稅的社會福利影響模型探討了綠色壁壘對進(jìn)口國社會總福利的影響。結(jié)果表明：在假定進(jìn)口國為小國情況下，綠色壁壘的實施使社會凈福利為負(fù)值，表明社會總福利水平下降。在進(jìn)口國為大國情況下，綠色壁壘可能會提高本國社會凈福利，也有可能使福利下降。但如果綠色壁壘的實施導(dǎo)致進(jìn)口完全停止，此時，進(jìn)口國不管是大國或是小國，社會總福利都會下降。湯麗娜(2010)從交易費(fèi)用的視角，在信息不確定和不對稱情況下，分析了技術(shù)壁壘對社會福利效應(yīng)的影響。結(jié)果表明：技術(shù)壁壘具有降低進(jìn)口國與出口國之間、生產(chǎn)者與消費(fèi)者之間的交易費(fèi)用的作用，從而有利于促進(jìn)國際貿(mào)易和提高世界整體福利效應(yīng)。
從以上學(xué)者的研究成果來看，大都以貿(mào)易中的某一方為研究對象，要么探討技術(shù)壁壘對出口國福利的影響，要么考察對進(jìn)口國福利的影響，鮮有對兩者同時加以分析的。事實上，技術(shù)壁壘不但對進(jìn)出口國社會福利在大國和小國、長期和短期情況下產(chǎn)生不同的影響，而且對發(fā)展中國家和發(fā)達(dá)國家也產(chǎn)生不同的影響，因此運(yùn)用局部均衡分析法探究技術(shù)壁壘對進(jìn)出口國的福利影響具有理論和現(xiàn)實意義，本文基于此進(jìn)行研究。
技術(shù)壁壘的社會福利效應(yīng)分析
(一)短期福利效應(yīng)
1.進(jìn)口國模型。技術(shù)壁壘的短期社會福利效應(yīng)模型分大國和小國兩種情形。所謂大國是指貿(mào)易量占世界市場很大比例，貿(mào)易量的變動能引起世界市場價格變化的國家;小國是指貿(mào)易量占世界市場比例很小，貿(mào)易量的變化無法影響世界市場價格的國家。
在小國模型中，其基本假設(shè)條件包括：進(jìn)口國的技術(shù)壁壘是無歧視的。不存在貿(mào)易轉(zhuǎn)移。進(jìn)口商品與本國產(chǎn)品具有同質(zhì)性和完全可替代性，市場是完全競爭的。不存在負(fù)外部性。供給曲線和需求曲線不發(fā)生位移。
模型以消費(fèi)者剩余和生產(chǎn)者剩余的變化量來衡量技術(shù)壁壘的社會福利效應(yīng)。如圖1所示，X代表進(jìn)口商品，SX代表該商品的國內(nèi)供給曲線，DX為國內(nèi)需求曲線，PW為自由貿(mào)易時商品X的世界市場價格，T代表符合成本(出口國為達(dá)到進(jìn)口國的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)而額外增加的成本)。在進(jìn)口國，技術(shù)壁壘會引起進(jìn)口商品價格由PW上升至PW+T，需求量從自由貿(mào)易時的QS1QD1下降到QS2QD2，生產(chǎn)者剩余由COH變?yōu)镺AF，增加了AFCH，消費(fèi)者剩余由CDJ變?yōu)锳BJ，減少了ABCD，社會凈福利損失量為FBHD，表明小國設(shè)置技術(shù)壁壘會遭受凈社會福利損失。
大國模型。基本假設(shè)條件與小國模型相同，但大國進(jìn)口量的減少會引起進(jìn)口商品的世界市場價格下降，有利于改善本國的貿(mào)易條件。如圖1所示，在進(jìn)口國，技術(shù)壁壘使進(jìn)口商品價格由PW上漲至PW+T0，但要低于小國情況的PW+T，價格上漲引起國內(nèi)需求量下降，短期內(nèi)，世界市場上出現(xiàn)供過于求，價格隨之下降，由PW降到PW1，出口國分擔(dān)了部分符合成本。相較于自由貿(mào)易時，凈福利損失為F1B1H1D1，小于小國的福利損失FBHD。
2.出口國模型。在出口國模型中，用出口貿(mào)易量、出口成本、貿(mào)易條件的變化來衡量出口國的社會福利變化。基本假設(shè)條件包括：不發(fā)生出口貿(mào)易轉(zhuǎn)移。出口商品具有完全可替代性。目標(biāo)市場是完全競爭的。消費(fèi)者對本國產(chǎn)品沒有特殊偏好。出口商品不存在負(fù)外部性。
小國模型。如圖2所示，SF為出口國X商品的出口供給曲線，DF為進(jìn)口國X商品的進(jìn)口需求曲線，PW為世界市場價格。在自由貿(mào)易時，出口供給等于進(jìn)口需求，曲線SF與DF相交于均衡點E，均衡貿(mào)易量為OQ，均衡價格為PW。當(dāng)進(jìn)口國實施技術(shù)壁壘后，符合成本T使出口國的出口成本上升，進(jìn)口國的進(jìn)口商品價格由PW上升至PW+T，貿(mào)易量由OQ降到OQ，此時，世界市場價格仍為PW，出口量卻下降了Q1Q。小國情況下，出口量下降不會引起世界市場價格上漲，出口國的貿(mào)易條件無法改善，反而因短期供給彈性小使貿(mào)易條件趨于惡化，社會福利受損。 大國模型。技術(shù)性壁壘所導(dǎo)致的出口量下降會在短期內(nèi)引起出口商品的世界價格上漲，由PW上升至PW1，出口國貿(mào)易條件得到改善，進(jìn)口國分擔(dān)了部分符合成本，出口量相較于自由貿(mào)易時雖然下降了Q2Q，但比小國時增加了Q1 Q2，社會福利損失小于小國情形。
3.發(fā)展中國家與發(fā)達(dá)國家模型。在該模型中，假定發(fā)展中國家是出口方，發(fā)達(dá)國家為進(jìn)口方，且雙方都不發(fā)生貿(mào)易轉(zhuǎn)移。如圖3所示，SH代表發(fā)達(dá)國家國內(nèi)供給曲線，SH+F代表總供給曲線，它是國內(nèi)供給曲線SH和發(fā)展中國家的出口供給曲線SF曲線之和，DH代表總需求曲線，貿(mào)易品在自由貿(mào)易時的世界市場價格為PW。當(dāng)發(fā)達(dá)國家實施技術(shù)性壁壘時，符合成本T使國內(nèi)進(jìn)口商品價格由自由貿(mào)易時的PW上漲至PW+T，進(jìn)口數(shù)量由S1D1下降到S2D2，靜態(tài)社會福利凈損失為梯形ABCD的面積。短期內(nèi)，盡管技術(shù)壁壘會使發(fā)達(dá)國家的進(jìn)口量下降，世界市場出現(xiàn)供過于求，價格下降，發(fā)達(dá)國家的貿(mào)易條件趨于改善，從而獲得貿(mào)易收益，但仍然難以彌補(bǔ)因消費(fèi)者剩余大幅減少而導(dǎo)致的社會福利凈損失。當(dāng)發(fā)達(dá)國家國內(nèi)需求不變時，供給缺口只能由國內(nèi)生產(chǎn)商來填補(bǔ)，此時，社會資源配置背離了比較優(yōu)勢原則，出現(xiàn)動態(tài)福利損失。
對發(fā)展中國家而言，技術(shù)壁壘導(dǎo)致出口數(shù)量下降，短期內(nèi)由于供給彈性小，世界市場上出現(xiàn)供過于求，出口商品價格下降，由自由貿(mào)易時的PW降到PW1，，發(fā)展中國家分擔(dān)了部分符合成本，貿(mào)易條件趨于惡化，靜態(tài)貿(mào)易損失為長方形GHIJ+AHS1S2+IBD1D2的面積總和。很明顯，發(fā)展中國家因技術(shù)壁壘而遭受的福利損失是巨大的。如果再考慮對上、下游產(chǎn)業(yè)所產(chǎn)生的負(fù)效應(yīng)，貿(mào)易“逆乘數(shù)效應(yīng)”對經(jīng)濟(jì)增長和就業(yè)水平的負(fù)面影響，以及比較優(yōu)勢扭曲所形成的福利損失等動態(tài)效應(yīng)，技術(shù)性壁壘給發(fā)展中國家?guī)淼膬舾＠麚p失更大。
(二)長期社會福利效應(yīng)
1.進(jìn)口國模型。分析技術(shù)壁壘的長期社會福利效應(yīng)時，除了短期福利效應(yīng)分析假設(shè)條件中的第四、第五項之外其它假設(shè)條件仍然成立。從長期看，技術(shù)壁壘能在一定程度上降低或消除進(jìn)口商品的負(fù)外部性，增強(qiáng)消費(fèi)者的消費(fèi)信心和偏好，使進(jìn)口國國內(nèi)需求曲線向右上方移動，大國和小國情況都如此。如圖1所示，技術(shù)性壁壘一方面會使國內(nèi)進(jìn)口商品的世界價格由PW上升至PW+T，另一方面也使消費(fèi)者對進(jìn)口商品的信息掌握得更加充分和完整。在比較優(yōu)勢基礎(chǔ)上，進(jìn)口數(shù)量會增加，需求曲線由D右移至D1，進(jìn)口量由S2D2增加至S2D3。進(jìn)口商品價格上漲雖然減少了消費(fèi)者剩余，但生產(chǎn)者剩余的增加以及消費(fèi)者從更多高品質(zhì)消費(fèi)品中獲得的收益能抵消部分消費(fèi)者剩余損失，從而使長期的社會福利損失小于短期的，這是小國情況。
對大國而言，技術(shù)壁壘不但能改善本國貿(mào)易條件，而且使出口國分擔(dān)了部分符合成本，進(jìn)口商品價格由PW+T降為PW+T0，世界市場價格由PW降為PW1，進(jìn)口量由S2D2增加至S2D3，社會福利凈損失由短期時的F1B1H1D1變?yōu)镕1B0 H1D0，兩者的大小比較取決于供給彈性和需求彈性的大小以及符合成本的分擔(dān)比例，但進(jìn)口量的增加以及貿(mào)易條件的改善會在一定程度上提高大國的福利水平，使大國的長期福利損失小于小國情況。
2.出口國模型。從長期看，技術(shù)壁壘對出口國會產(chǎn)生以下幾方面的影響：
第一，有利于提高出口產(chǎn)品的競爭力和市場力。第二，使出口數(shù)量增加。如圖2所示，在實施技術(shù)壁壘之前，貿(mào)易品的世界價格為PW，E為貿(mào)易均衡點，在該點的貿(mào)易量為Q。技術(shù)壁壘實施后，進(jìn)口需求增加，需求曲線DF向右上方移至DF1，與出口供給曲線SF相交于新的均衡點E1，貿(mào)易量由短期的OQ1增加到OQ3，增加量為Q1Q3，這是小國情況。在大國，除了出口量由短期的OQ2增至OQ4之外，技術(shù)壁壘會使世界市場出現(xiàn)供不應(yīng)求，出口商品價格隨之上升，出口國貿(mào)易條件得到改善，社會福利損失要小于小國情況。第三，有助于建立標(biāo)準(zhǔn)互認(rèn)制度。長期的技術(shù)壁壘會招致出口國的貿(mào)易報復(fù)，從而迫使進(jìn)口國建立雙方標(biāo)準(zhǔn)互認(rèn)制度或降低技術(shù)壁壘門檻。
3.發(fā)展中國家與發(fā)達(dá)國家模型。發(fā)展中國家和發(fā)達(dá)國家在技術(shù)壁壘博弈中，雙方處于不對等地位。對發(fā)展中國家而言，發(fā)達(dá)國家的技術(shù)壁壘短期內(nèi)會給出口數(shù)量、出口成本以及貿(mào)易條件帶來負(fù)面影響，社會福利損失較大。但從長期看，發(fā)展中國家出口產(chǎn)品的供給彈性較大，而發(fā)達(dá)國家的需求彈性和供給彈性都很小，技術(shù)壁壘使發(fā)達(dá)國家分擔(dān)部分符合成本，發(fā)達(dá)國家國內(nèi)進(jìn)口商品價格也由短期的PW+T下降到PW+T0，貿(mào)易量由短期的OD2增至OD3，但依然低于自由貿(mào)易時的水平OD1。如圖3所示，技術(shù)壁壘使發(fā)展中國家的出口供給曲線向左上方移動，從而引起總供給曲線SH+F左移至SH+F+T，出口商品價格由PW上漲至PW2，出口國貿(mào)易條件改善。此外，技術(shù)壁壘具有提高發(fā)展中國家的生產(chǎn)技術(shù)水平和產(chǎn)品質(zhì)量，提升產(chǎn)品競爭力，增進(jìn)動態(tài)福利效應(yīng)的作用。
對發(fā)達(dá)國家而言，長期實施技術(shù)壁壘，會給本國帶來更大的社會福利損失。首先，技術(shù)壁壘使進(jìn)口商品的國內(nèi)價格居高不下，在PW+T0價格上高位運(yùn)行，消費(fèi)者剩余減少，社會福利損失長期存在。其次，技術(shù)壁壘使資源配置背離比較優(yōu)勢原則，導(dǎo)致社會資源浪費(fèi)和福利損失。再次，技術(shù)壁壘增添了設(shè)置成本。最后，技術(shù)壁壘容易導(dǎo)致貿(mào)易報復(fù)。
結(jié)論
本文基于局部均衡分析框架，分析了技術(shù)壁壘對進(jìn)口國、出口國在大國和小國情況下的短期和長期社會福利影響，建立了技術(shù)壁壘對發(fā)展中國家和發(fā)達(dá)國家的短期和長期社會福利效應(yīng)模型。分析結(jié)果表明。
不管從長期還是短期看，在不存在進(jìn)口負(fù)外部性的情況下，技術(shù)壁壘會給國際貿(mào)易所有參與國造成社會福利損失，不過，損失程度各不相同。短期內(nèi)，進(jìn)口大國的福利損失要小于小國，出口大國的福利損失要大于小國，出口國的損失要大于進(jìn)口國，發(fā)展中國家的損失要大于發(fā)達(dá)國家。從長期看，不管是進(jìn)口國還是出口國，大國的福利損失都要小于小國;出口國與進(jìn)口國福利損失的大小比較存在不確定性，取決于供給彈性和需求彈性的大小以及符合成本的分擔(dān)比例;發(fā)展中國家與發(fā)達(dá)國家福利損失的大小也難以比較。但對發(fā)展中國家而言，長期的福利損失要小于短期的，而發(fā)達(dá)國家則相反，短期的福利損失要小于長期的。當(dāng)存在進(jìn)口負(fù)外部性時，適度且合理的技術(shù)壁壘能抑制負(fù)外部性的傳播，改善貿(mào)易雙方的福利水平。
