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摘 要： 摘要：首先從自然資源價(jià)值的角度，對(duì)頻譜資源的價(jià)值構(gòu)成、時(shí)間性、整體性、結(jié)構(gòu)性、社會(huì)性等價(jià)值特征以及價(jià)值存在形式進(jìn)行闡述，并嘗試給出頻譜資源經(jīng)濟(jì)價(jià)值評(píng)估和頻譜資源定價(jià)的定義和內(nèi)涵，最后對(duì)基于頻譜費(fèi)的定價(jià)方法、基于行政管理費(fèi)的定價(jià)方法、基于用
摘要：首先從自然資源價(jià)值的角度，對(duì)頻譜資源的價(jià)值構(gòu)成、時(shí)間性、整體性、結(jié)構(gòu)性、社會(huì)性等價(jià)值特征以及價(jià)值存在形式進(jìn)行闡述，并嘗試給出頻譜資源經(jīng)濟(jì)價(jià)值評(píng)估和頻譜資源定價(jià)的定義和內(nèi)涵，最后對(duì)基于頻譜費(fèi)的定價(jià)方法、基于行政管理費(fèi)的定價(jià)方法、基于用戶總收入的定價(jià)方法和機(jī)會(huì)成本法等4種頻譜資源定價(jià)方法，以及調(diào)研了解的部分國家采用的頻譜資源定價(jià)方法進(jìn)行梳理分析，并就我國進(jìn)一步完善頻譜資源經(jīng)濟(jì)價(jià)值評(píng)估和定價(jià)機(jī)制提出了建議。
關(guān)鍵詞：頻譜資源;經(jīng)濟(jì)價(jià)值評(píng)估;定價(jià)機(jī)制;市場(chǎng)化
1引言
隨著新一代信息技術(shù)與傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的深度融合，以移動(dòng)互聯(lián)網(wǎng)、物聯(lián)網(wǎng)等為代表的無線電技術(shù)和業(yè)務(wù)，正加速向經(jīng)濟(jì)建設(shè)、國防建設(shè)和社會(huì)發(fā)展等領(lǐng)域滲透，成為新型工業(yè)化的基礎(chǔ)與動(dòng)力。作為信息化無處不在的唯一載體，無線電頻譜資源的作用無可替代。無線電頻譜資源是一種稀缺的國家戰(zhàn)略資源。2017年1月，中共中央辦公廳、國務(wù)院辦公廳印發(fā)《關(guān)于創(chuàng)新政府配置資源方式的指導(dǎo)意見》，其中將頻譜資源定性為“非傳統(tǒng)的自然資源”。其非傳統(tǒng)特性主要體現(xiàn)在它可以被人類利用，但不能被存儲(chǔ)，也不會(huì)被消耗，不利用和利用不當(dāng)都是一種浪費(fèi)，甚至造成危害。此外，它在空氣中傳播容易受噪聲的干擾，導(dǎo)致不能準(zhǔn)確有效地傳送信息，具有一定的易受污染性[1]。
黨的十九大報(bào)告指出，“使市場(chǎng)在資源配置中起決定性作用，更好發(fā)揮政府作用”。在我國無線電頻譜資源配置過程中引入市場(chǎng)化手段，既有利于保障頻譜資源國家所有者權(quán)益，提升資源配置的公平性和利用效率，又有助于促進(jìn)我國無線電技術(shù)進(jìn)步和相關(guān)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整，推動(dòng)兩化深度融合。2016年，新修訂的《中華人民共和國無線電管理?xiàng)l例》首次從法律層面上明確“地面公眾移動(dòng)通信使用頻率等商用無線電頻率實(shí)施許可，可以依照有關(guān)法律、行政法規(guī)的規(guī)定采取招標(biāo)、拍賣的方式”。2017年，我國新疆、安徽、山西、河南等省份先后在1800MHz頻段完成了采用競(jìng)爭(zhēng)性方式開展頻率使用許可的試點(diǎn)工作，這一有益嘗試對(duì)于推進(jìn)我國頻譜資源市場(chǎng)化配置進(jìn)程具有實(shí)踐意義。構(gòu)建科學(xué)有效的頻譜資源經(jīng)濟(jì)價(jià)值評(píng)估和定價(jià)機(jī)制，既是推進(jìn)頻譜資源市場(chǎng)化配置的迫切需要，又是實(shí)現(xiàn)頻譜資源有償使用制度的前提和基礎(chǔ)，也是落實(shí)十九屆五中全會(huì)“構(gòu)建高水平社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制”的必然要求。
2頻譜資源的價(jià)值構(gòu)成
近年來，國內(nèi)開展了一些關(guān)于頻譜資源屬性的研究，但對(duì)其價(jià)值沒有進(jìn)行更深層次更系統(tǒng)的剖析。頻譜資源價(jià)值是指人類與頻譜資源相互作用與相互影響的關(guān)系中，對(duì)于人類和頻譜資源這個(gè)統(tǒng)一的整體的共生、共存、共發(fā)展具有積極的意義、作用和效果[2]。根據(jù)傳統(tǒng)自然資源的價(jià)值構(gòu)成[2]，頻譜資源價(jià)值的完備結(jié)構(gòu)式如式(1)所示。
3頻譜資源的價(jià)值特征
3.1頻譜資源價(jià)值的時(shí)間性
在人類漫長(zhǎng)的歷史長(zhǎng)河中，頻譜資源被開發(fā)和利用的時(shí)間很短。從1894年馬可尼完成無線電波的發(fā)送和接收實(shí)驗(yàn)至今，僅有120余年，在此之前，無線電波對(duì)于人類幾乎毫無價(jià)值。此外，人類使用的頻段或波段隨時(shí)間也發(fā)生了很大變化，基本上遵循從低頻到高頻的規(guī)律，大致可分為以下5個(gè)階段。
(1)長(zhǎng)波、中波等波段(0~3MHz)：由于長(zhǎng)波在地表激起的感應(yīng)電流較小，繞射能力較強(qiáng)，所以較先應(yīng)用于無線通信領(lǐng)域的便是長(zhǎng)波波段。與長(zhǎng)波相比，中波在地面波傳播時(shí)由于波長(zhǎng)較短，地面損耗較大，繞射能力較差，傳播的有效距離比長(zhǎng)波近，比較有代表性的業(yè)務(wù)是中波廣播、航空無線電導(dǎo)航等。
(2)短波波段(3~30MHz)：短波通信設(shè)備比較簡(jiǎn)單，成本較低，建立鏈路機(jī)動(dòng)靈活，對(duì)于自然災(zāi)害或戰(zhàn)爭(zhēng)的抗毀性能較強(qiáng)，因此，從20世紀(jì)初到60年代中期，短波通信一直是遠(yuǎn)距離通信的一種重要手段，主要應(yīng)用于航空移動(dòng)、短波廣播(國際廣播)、固定通信等領(lǐng)域。
(3)超短波波段(30~3000MHz)：相對(duì)于短波，超短波波段能夠容納較大的通信容量，也可以采用一些新技術(shù)，因此，逐漸得到廣泛應(yīng)用。從20世紀(jì)40年代開始，微波通信由于通信容量大、抗災(zāi)能力強(qiáng)等優(yōu)點(diǎn)得以迅速發(fā)展。此外，20世紀(jì)80年代誕生了第一代移動(dòng)通信系統(tǒng)，經(jīng)過近40年的發(fā)展，移動(dòng)通信已成為現(xiàn)代通信網(wǎng)中不可或缺并且發(fā)展最快的通信方式之一。
(4)厘米波波段(3~30GHz)：厘米波波段主要采用視距通信，而使用衛(wèi)星通信系統(tǒng)運(yùn)營空間業(yè)務(wù)，能從根本上克服地形和距離的影響。衛(wèi)星通信使用的厘米波波段主要包括S、C、X、Ku、Ka等頻段。
(5)毫米波波段(30~300GHz)：5G、雷達(dá)、衛(wèi)星通信等無線電應(yīng)用與系統(tǒng)也將毫米波波段作為現(xiàn)在和未來使用的重要頻段[3]。隨著科技的不斷進(jìn)步，毫米波通信必將呈現(xiàn)更廣闊的應(yīng)用前景。
由此可以看出，一方面，頻譜資源開發(fā)利用的范圍越來越廣，從低頻到高頻，使用頻段將向更高頻段擴(kuò)展。另一方面，隨著頻譜復(fù)用等技術(shù)的發(fā)展，頻譜資源的使用逐漸由窄帶向?qū)拵Аⅹ?dú)占向共享轉(zhuǎn)變，頻譜資源利用效率越來越高，使得頻譜資源滿足人們需要的功能越來越多，也就是說，單位頻譜資源的價(jià)值越來越大，具有一定的時(shí)間性。
3.2頻譜資源價(jià)值的整體性
與其他自然資源一樣，頻譜資源的價(jià)值具有一定的整體性，是使用價(jià)值和補(bǔ)償價(jià)值的向量和。
具體來說，頻譜資源的使用價(jià)值是在人類與頻譜資源之間“需要與被需要”的關(guān)系中產(chǎn)生的，離開了這種關(guān)系，頻譜資源就無所謂使用價(jià)值。隨著無線電技術(shù)和業(yè)務(wù)的不斷發(fā)展，無線電應(yīng)用的寬帶化、泛在化、移動(dòng)化趨勢(shì)越發(fā)明顯，無線連接無處不在，各行各業(yè)對(duì)頻譜資源的需求持續(xù)增長(zhǎng)，頻譜資源的使用價(jià)值將得到更加充分的體現(xiàn)。頻譜資源的補(bǔ)償價(jià)值，一方面體現(xiàn)在：國家為了實(shí)施頻率和無線電臺(tái)(站)管理、無線電監(jiān)測(cè)和電波秩序維護(hù)等一系列管理行為，會(huì)有相應(yīng)的監(jiān)管支出，比如我國的監(jiān)管支出主要用于無線電基礎(chǔ)設(shè)施和技術(shù)設(shè)施建設(shè)及運(yùn)行維護(hù)、專項(xiàng)監(jiān)管、無線電頻譜規(guī)劃調(diào)整補(bǔ)償以及其他相關(guān)活動(dòng)。另一方面則體現(xiàn)在：部分頻譜資源的開發(fā)利用(比如對(duì)射電天文臺(tái)、氣象雷達(dá)站、衛(wèi)星測(cè)控(導(dǎo)航)站、機(jī)場(chǎng)等工程項(xiàng)目的電磁環(huán)境保護(hù))可能會(huì)對(duì)其他自然資源或公共資源產(chǎn)生一定的影響，這也可以理解為一種補(bǔ)償。
3.3頻譜資源價(jià)值的結(jié)構(gòu)性
由于無線電波的傳播特性，頻譜資源在頻段和地域上表現(xiàn)明顯的結(jié)構(gòu)性。從頻段來看，有的頻段比較“肥沃”，比如對(duì)于具備傳播特性良好、覆蓋成本低等優(yōu)點(diǎn)的低頻段資源，用戶普遍關(guān)注度高、需求量大，都想要獲得該頻段的使用權(quán)，甚至出現(xiàn)“爭(zhēng)搶”的現(xiàn)象;而有的頻段則比較“貧瘠”，比如開發(fā)利用成本比較高的高頻段資源，用戶關(guān)注度相對(duì)較低、需求量較小。從地域來看，我國中東部地區(qū)和西部偏遠(yuǎn)地區(qū)由于人口密度、經(jīng)濟(jì)發(fā)展、無線電應(yīng)用開發(fā)利用的方式和程度等方面的不同，頻譜需求量不盡相同，相應(yīng)的使用價(jià)值也有或大或小的差異。
3.4頻譜資源價(jià)值的社會(huì)性
一方面，《中華人民共和國物權(quán)法》第五十條規(guī)定：“無線電頻譜資源屬于國家所有。”這明確了頻譜資源的公共資源屬性。另一方面，補(bǔ)償價(jià)值多轉(zhuǎn)移給社會(huì)(如消耗的監(jiān)管成本)，加之人們對(duì)頻譜資源價(jià)值的認(rèn)識(shí)水平、對(duì)頻譜資源利用效率的關(guān)心和重視程度，與經(jīng)濟(jì)社會(huì)的發(fā)展水平和人們的自身素質(zhì)、社會(huì)氛圍等社會(huì)因素有一定的關(guān)系[2]。因此，頻譜資源價(jià)值具有一定的社會(huì)性。社會(huì)性具體體現(xiàn)在以下幾點(diǎn)。
(1)共用性。頻譜資源屬于國家所有并非私有，這表明頻譜的使用想要排除其他人是不可能的，不具有排他性，每個(gè)公民都有權(quán)利使用它，社會(huì)公眾的受益程度應(yīng)是評(píng)價(jià)頻譜資源管理價(jià)值取向的重要標(biāo)準(zhǔn)[4]。此外，頻譜資源具有量的確定性，導(dǎo)致人們需要通過“競(jìng)爭(zhēng)”的方式獲得頻譜資源的使用權(quán)，所以必須保證頻譜資源的合理、公平分配。
(2)競(jìng)爭(zhēng)性。某一社會(huì)成員對(duì)頻譜資源的使用并不能阻止其他人使用的權(quán)利，但會(huì)對(duì)使用的收益造成影響，即頻譜資源具有“擁擠性”的特點(diǎn)，當(dāng)使用者的數(shù)目或發(fā)射功率等增加到某一個(gè)值后，就會(huì)出現(xiàn)邊際成本為正的情況。頻譜資源到達(dá)“擁擠點(diǎn)”后，每增加一個(gè)使用者，將減少原有使用者的效用。
(3)整體性。一方面，頻譜資源是一個(gè)多頻段的統(tǒng)一體，任何一個(gè)頻段都有可能被開發(fā)利用，只要對(duì)各頻段的開發(fā)利用不沖突，可以同時(shí)進(jìn)行開發(fā)利用。另一方面，作為公共資源的頻譜，如果沒有科學(xué)合理的監(jiān)管，私人作為“經(jīng)濟(jì)人”，所考慮的僅是自己的投入與產(chǎn)出是否相稱，或者是否能夠獲得利益的最大化，而不會(huì)考慮其“外部成本”，即自己對(duì)頻譜資源的使用對(duì)其他使用者造成的損失和帶來的社會(huì)成本，由此將導(dǎo)致加勒特·哈丁所說的“公地悲劇”[5]。比如，有些使用者為了獲得更好的覆蓋，擅自增大發(fā)射功率、增高發(fā)射天線。因此，政府有必要通過有償使用制度使頻譜使用權(quán)人的“外部成本”內(nèi)在化，使其個(gè)人利益與資源的合理利用成為一個(gè)相互統(tǒng)一的整體。
相關(guān)期刊推薦：《電信科學(xué)》創(chuàng)刊于1956年，現(xiàn)已成為中國通信領(lǐng)域頗具影響力和權(quán)威性的雜志。以報(bào)道通信科技的最新成果和動(dòng)態(tài)，介紹新的通信理論和技術(shù)知識(shí)，交流科研、設(shè)計(jì)、施工、生產(chǎn)和維護(hù)方面的實(shí)用技術(shù)和先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，推動(dòng)中國通信技術(shù)的發(fā)展為辦刊宗旨。
4頻譜資源的價(jià)值存在形式
4.1直接價(jià)值和間接價(jià)值
直接利用無線電頻率進(jìn)行商業(yè)活動(dòng)的頻譜資源(如公眾移動(dòng)通信頻率)，其產(chǎn)生的價(jià)值可以視為直接價(jià)值;間接利用無線電頻率進(jìn)行商業(yè)活動(dòng)的頻譜資源(如電力、地鐵、交通等行業(yè)專網(wǎng)頻率)，其產(chǎn)生的價(jià)值可以視為間接價(jià)值。有些頻譜資源可產(chǎn)生社會(huì)效益，但不直接產(chǎn)生收益，也可視為間接價(jià)值，比如廣播(提供教育、培訓(xùn)和新聞)、應(yīng)急通信、研究(氣象學(xué)、射電天文學(xué))等。頻譜資源在這類活動(dòng)中產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)效益并不是很明顯，目前尚無明確或易于衡量的經(jīng)濟(jì)數(shù)值可以直接量化這些社會(huì)效益的大小。
4.2潛在價(jià)值和現(xiàn)實(shí)價(jià)值
潛在價(jià)值是自然資源的潛能或待開發(fā)的價(jià)值，是自然資源中潛藏的未被開發(fā)利用的可能的價(jià)值。在通常情況下，這些能量不會(huì)釋放，只有在一定條件下，客體蘊(yùn)藏的能量才會(huì)發(fā)揮出來，這個(gè)條件就是主體的開發(fā)利用。目前，人類對(duì)300GHz以上的頻譜還無法有效地進(jìn)行開發(fā)利用，這些頻譜的價(jià)值就是一種潛在價(jià)值。如果科學(xué)技術(shù)發(fā)展到一定水平，人類可以開發(fā)利用300GHz以上的頻譜，則潛能被釋放，成為現(xiàn)實(shí)價(jià)值。
4.3物質(zhì)價(jià)值和精神價(jià)值
物質(zhì)價(jià)值是指自然資源能夠供給人類物質(zhì)和能量來源，滿足人類的物質(zhì)生產(chǎn)和生活所需，能夠產(chǎn)生直接經(jīng)濟(jì)效益，并在國家收入賬戶中直接反映出來的價(jià)值[6]。比如以移動(dòng)互聯(lián)網(wǎng)、物聯(lián)網(wǎng)為代表的無線電技術(shù)和應(yīng)用，正加速向各行業(yè)領(lǐng)域滲透，頻譜資源得到了更多更廣的開發(fā)和利用，釋放出蘊(yùn)藏的巨大經(jīng)濟(jì)價(jià)值[7]。精神價(jià)值是指能滿足人們精神文化生活需要的資源，比如使用頻譜資源的廣播電視對(duì)人們生活方式和價(jià)值觀的引導(dǎo)。
5頻譜資源定價(jià)的內(nèi)涵
5.1頻譜資源使用權(quán)
頻譜資源定價(jià)針對(duì)的是頻譜資源使用權(quán)。無線電頻譜資源所有權(quán)專屬于國家，但由于國家是政治組織而非經(jīng)濟(jì)組織，一方面國家作為唯一的所有權(quán)人享有頻譜資源所有權(quán)，但它又不可能直接對(duì)頻譜資源進(jìn)行開發(fā)利用，并從中獲得收益;另一方面由于頻譜資源的公共資源屬性，頻譜資源所有權(quán)的確立并沒有解決頻譜資源的有效利用問題。
基于此，國家需要將頻譜資源使用權(quán)從專屬于國家的所有權(quán)中分離出來，并以一定的方式交由非所有人行使[4]。頻譜使用權(quán)人有權(quán)對(duì)特定頻譜資源依法享有一定的使用、收益和處分權(quán)能(比如轉(zhuǎn)讓無線電頻率使用權(quán))，從而為企業(yè)、組織及個(gè)人進(jìn)行頻譜資源開發(fā)利用過程提供途徑，并從中獲取經(jīng)濟(jì)上的收益[8]。頻譜使用權(quán)人負(fù)有繳納無線電頻率占用費(fèi)的義務(wù)，從而使國家的所有權(quán)益在經(jīng)濟(jì)上得到實(shí)現(xiàn)。這樣，國家對(duì)頻譜資源的管理問題就轉(zhuǎn)化為對(duì)頻譜資源使用權(quán)的管理問題。頻譜資源使用權(quán)的授予是依照《中華人民共和國無線電管理?xiàng)l例》規(guī)定的權(quán)限，由主管部門執(zhí)行。
5.2頻譜資源經(jīng)濟(jì)價(jià)值評(píng)估和定價(jià)
頻譜資源定價(jià)機(jī)制是頻譜資源有償使用制度的前提和基礎(chǔ)，完善的頻譜資源定價(jià)機(jī)制能夠?yàn)轭l譜資源使用權(quán)順暢流轉(zhuǎn)提供保障。
國際電信聯(lián)盟在《頻譜管理的經(jīng)濟(jì)問題》(ITU-RSM.2012-6報(bào)告)中指出，作為頻譜資源的所有者，國家有權(quán)要求頻譜使用權(quán)人繳納頻譜費(fèi)(也稱之為頻譜占用費(fèi)、頻率獲得費(fèi)或頻譜使用費(fèi))，還可依法要求頻譜使用權(quán)人繳納行政管理費(fèi)(也稱之為頻率管理費(fèi)、服務(wù)費(fèi)或行政收費(fèi))，以抵償因頻譜規(guī)劃、管理與監(jiān)督活動(dòng)而產(chǎn)生的所有成本。筆者基于前面對(duì)頻譜資源價(jià)值的分析，將這兩種費(fèi)用(頻譜費(fèi)和行政管理費(fèi))與頻譜資源經(jīng)濟(jì)價(jià)值(使用價(jià)值和補(bǔ)償價(jià)值)對(duì)應(yīng)，如圖1所示。
頻譜資源經(jīng)濟(jì)價(jià)值評(píng)估是頻譜資源定價(jià)的主要依據(jù)，是指根據(jù)頻譜的質(zhì)量、發(fā)射功率、無線電業(yè)務(wù)種類、利用效益、利用潛力等指標(biāo)，運(yùn)用科學(xué)的方法，對(duì)頻譜資源的經(jīng)濟(jì)價(jià)值做出的評(píng)定和估算。頻譜資源定價(jià)是國家確定頻譜資源使用權(quán)的價(jià)格，即頻譜使用權(quán)人為使用頻譜資源的使用價(jià)值和補(bǔ)償價(jià)值所應(yīng)付出的費(fèi)用。
5.3頻譜資源定價(jià)方法
頻譜資源的定價(jià)方法有基于頻譜費(fèi)的定價(jià)方法、基于行政管理費(fèi)的定價(jià)方法、基于用戶總收入的定價(jià)方法和機(jī)會(huì)成本法等多種[9]。這幾種頻譜定價(jià)方法各有利弊，也都有自己的適用范圍。比如，基于頻譜費(fèi)的定價(jià)方法旨在通過價(jià)格達(dá)到頻譜管理目的，從而對(duì)高效利用頻譜提供某些獎(jiǎng)勵(lì)。在制定公式時(shí)，應(yīng)考慮頻譜使用的各種因素(如人口密度、使用頻段、占用帶寬、覆蓋范圍、專用性、發(fā)射功率等)，不同的頻段和業(yè)務(wù)可能需要使用不同的計(jì)算式，其優(yōu)點(diǎn)在于能在某種程度上體現(xiàn)頻譜資源的稀缺性和級(jí)差租金，其主要缺點(diǎn)是計(jì)算式不可能考慮所有的變量。基于行政管理費(fèi)的定價(jià)方法需要考慮頻譜主管部門在受理申請(qǐng)的過程中所發(fā)生的直接成本以及間接成本，其優(yōu)點(diǎn)在于可以提高頻譜主管部門收益，其主要缺點(diǎn)在于收費(fèi)水平與所用頻譜的經(jīng)濟(jì)價(jià)值之間的脫節(jié)。基于用戶總收入的定價(jià)方法是基于用戶總收入的百分比收費(fèi)，應(yīng)與持照者從頻譜使用所獲得的總收入成正比，這種方法看起來比較公平，但它不適用于那些只是從頻譜使用間接獲得總收入的用戶。機(jī)會(huì)成本法的優(yōu)點(diǎn)是直接以模擬市場(chǎng)價(jià)值為理想目標(biāo)，從而鼓勵(lì)現(xiàn)有用戶考慮采用替代方式，并退回剩余頻譜，然而很難準(zhǔn)確模擬出拍賣情況。——論文作者：董潔1，李恒志1，陳巖2，王文娟1
