發(fā)布時間：2021-06-01所屬分類：經(jīng)濟(jì)論文瀏覽：1次
摘 要： [摘要]米切爾的《經(jīng)濟(jì)理論的類型》被著名經(jīng)濟(jì)思想史家珀?duì)柭u(yù)為經(jīng)濟(jì)思想史學(xué)科的三大權(quán)威性著作之一。米切爾在該書和其他有關(guān)經(jīng)濟(jì)思想史的論文中提出了一種與馬克思主義唯物史觀具有相當(dāng)大親和力的經(jīng)濟(jì)思想史觀：經(jīng)濟(jì)思想史中的重要經(jīng)濟(jì)理論無不是當(dāng)時經(jīng)濟(jì)
[摘要]米切爾的《經(jīng)濟(jì)理論的類型》被著名經(jīng)濟(jì)思想史家珀?duì)柭u(yù)為經(jīng)濟(jì)思想史學(xué)科的三大權(quán)威性著作之一。米切爾在該書和其他有關(guān)經(jīng)濟(jì)思想史的論文中提出了一種與馬克思主義唯物史觀具有相當(dāng)大親和力的經(jīng)濟(jì)思想史觀：經(jīng)濟(jì)思想史中的重要經(jīng)濟(jì)理論無不是當(dāng)時經(jīng)濟(jì)、政治和社會環(huán)境的產(chǎn)物;米切爾還強(qiáng)調(diào)了人性形成的制度因素，反對主流經(jīng)濟(jì)學(xué)將經(jīng)濟(jì)行為的心理基礎(chǔ)排除在經(jīng)濟(jì)學(xué)研究之外。米切爾的這些思想對于我們今天系統(tǒng)地發(fā)展馬克思主義的經(jīng)濟(jì)思想史觀仍有借鑒價值，尤其是作為對內(nèi)部歷史觀或絕對主義經(jīng)濟(jì)思想史觀批判的先聲。但米切爾的經(jīng)驗(yàn)主義錯誤使得他對西方經(jīng)濟(jì)思想發(fā)展史的認(rèn)識仍存在著嚴(yán)重缺陷，這是我們今天系統(tǒng)地發(fā)展馬克思主義的經(jīng)濟(jì)思想史觀時值得吸取的教訓(xùn)。
[關(guān)鍵詞]經(jīng)濟(jì)思想史觀米切爾《經(jīng)濟(jì)理論的類型》內(nèi)部歷史觀
一、米切爾與《經(jīng)濟(jì)理論的類型》
提起美國老制度主義代表人物之一衛(wèi)斯理·C·米切爾(WesleyC.Mitchell，1874—1948)，人們首先想到的是他在經(jīng)濟(jì)周期和量化統(tǒng)計方面的研究，而他在經(jīng)濟(jì)思想史方面的研究卻很少有人關(guān)注。①但是，正如著名經(jīng)濟(jì)思想史家塞利格曼對其未完成的經(jīng)濟(jì)思想史著作《經(jīng)濟(jì)理論的類型：從重商主義到制度主義》(TypesofEconomicTheory：fromMercantilismtoInstitutionalism)(以下簡稱《經(jīng)濟(jì)理論的類型》)所評論的：這是一部“可以與熊彼特的《經(jīng)濟(jì)分析史》相媲美的劃時代巨作”;[2]另一位著名經(jīng)濟(jì)思想史家馬克·珀?duì)柭?MarkPerlman)也將其稱為經(jīng)濟(jì)思想史學(xué)科的三大權(quán)威性著作之一。[3]②因此，米切爾獨(dú)具特點(diǎn)的經(jīng)濟(jì)思想史觀值得我們深入挖掘、思考和借鑒。
這里有必要簡要介紹一下米切爾在經(jīng)濟(jì)思想史研究方面的主要著作《經(jīng)濟(jì)理論的類型》。③這部著作最初是以學(xué)生的聽課筆記的形式出現(xiàn)。米切爾的一名學(xué)生約翰·邁耶斯(JohnMeyers)在1926—1927學(xué)年上米切爾開設(shè)的思想史課程時，將他的講座逐字逐句記錄了下來。后來他又增加了一些他之后去旁聽該課程的記錄。這些筆記很快就流傳開來。米切爾的另一名學(xué)生奧古斯都·M·凱利(AugustusM.Kelly)將這些筆記以LectureNotesonTypesofEconomicTheory為題出版。①后來，米切爾的學(xué)生，同時也是著名經(jīng)濟(jì)思想史學(xué)家的約瑟夫·多夫曼(JosephDorfman)在此基礎(chǔ)上重新編輯，增加了米切爾的講義、日記、其他論文中的內(nèi)容和其他學(xué)生的筆記，使得篇幅從原本的600頁擴(kuò)充到了1500頁，這也就形成了目前我們看到的版本。
必須說明的是，米切爾生前并沒有對這一非正式的著作進(jìn)行任何審定，因此，在很多細(xì)節(jié)的地方并不能保證其準(zhǔn)確性。②同時，由于課程時間的限制，他本人也承認(rèn)，對很多經(jīng)濟(jì)學(xué)家的觀點(diǎn)考察不夠充分，或者沒有作專門的考察，如馬克思。[5]這部著作的副標(biāo)題“從重商主義到制度主義”表明了它所考察的時間跨度。米切爾區(qū)別不同經(jīng)濟(jì)理論類型的依據(jù)是兩個要素，其中最主要的是一種理論首要關(guān)注的問題是什么，而另一個較為次要的要素則是一種理論如何看待人性(humannature)的問題。米切爾的《經(jīng)濟(jì)理論的類型》由上下兩卷構(gòu)成，上卷考察的是米切爾稱之為“古典經(jīng)濟(jì)學(xué)”的時期，時間是從重商主義末期開始，以亞當(dāng)·斯密為起點(diǎn)到約翰·斯圖亞特·穆勒結(jié)束。下卷考察的是離米切爾所處時代較近的諸多經(jīng)濟(jì)理論類型，從杰文斯開始，到凡勃倫和霍布森，最后以康芒斯結(jié)束。
米切爾的經(jīng)濟(jì)思想史觀是美國老制度主義經(jīng)濟(jì)思想史觀的主要體現(xiàn)，他對內(nèi)部歷史觀的反對和對經(jīng)濟(jì)理論的人性假定的關(guān)注是其制度主義觀點(diǎn)的表現(xiàn)。他將學(xué)科發(fā)展過程劃分成了哲學(xué)方法階段和科學(xué)方法階段，在這個問題上他犯了經(jīng)驗(yàn)主義錯誤。米切爾的錯誤造成了在經(jīng)濟(jì)思想史觀上難以調(diào)和的矛盾，并且導(dǎo)致了大相徑庭的對經(jīng)濟(jì)思想史學(xué)科價值的理解。本文將深入探討這些內(nèi)容，并說明米切爾經(jīng)濟(jì)思想史觀的當(dāng)代價值。
二、對內(nèi)部歷史觀的反對：作為“社會產(chǎn)物”的經(jīng)濟(jì)思想
人們常常認(rèn)為，經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展和自然科學(xué)的發(fā)展一樣，是一個學(xué)科內(nèi)部邏輯發(fā)展的過程。后來者在繼承前人思想的基礎(chǔ)上對思想進(jìn)行符合邏輯的發(fā)展，每一代人利用新的觀察來校正舊的思想，提出新的觀點(diǎn)和看法，從而正確的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論不斷積累，最終發(fā)展到今天的狀態(tài)。我們可以借用現(xiàn)代科學(xué)哲學(xué)的概念，稱這種科學(xué)史觀為內(nèi)部歷史觀。
米切爾認(rèn)為，這種內(nèi)部歷史觀不符合經(jīng)濟(jì)學(xué)理論發(fā)展的歷史事實(shí)。他承認(rèn)，這種歷史演變的邏輯可能存在于自然科學(xué)當(dāng)中，但他反復(fù)強(qiáng)調(diào)，經(jīng)濟(jì)學(xué)作為社會科學(xué)與自然科學(xué)存在很大的差別。一方面，經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究對象有較大的可變性。經(jīng)濟(jì)學(xué)所研究的人類行為時刻處于一個累積因果的變化過程當(dāng)中，它不像物理學(xué)所研究的原子一樣屬性相對穩(wěn)定。另一方面，經(jīng)濟(jì)學(xué)也不具備像自然科學(xué)當(dāng)中那樣進(jìn)行大規(guī)模重復(fù)試驗(yàn)的條件。經(jīng)濟(jì)學(xué)難以控制住所有影響人類行為的因素，不能實(shí)現(xiàn)控制變量的試驗(yàn)。同時，經(jīng)濟(jì)學(xué)所能觀察到的樣本數(shù)目也是有限的，難以像自然科學(xué)那樣在大量的重復(fù)實(shí)驗(yàn)結(jié)果的基礎(chǔ)上得出結(jié)論。
由于這種差別的存在，與自然科學(xué)相比，在經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展過程中，外部歷史的因素就發(fā)揮了更加重要的作用。米切爾認(rèn)為，經(jīng)濟(jì)理論是“社會產(chǎn)物”(socialproduct)，它是在一定社會歷史條件下各種內(nèi)外部因素綜合作用的結(jié)果。[6]而在各種因素當(dāng)中，他特別強(qiáng)調(diào)了當(dāng)時的重要經(jīng)濟(jì)問題和流行的社會思潮等外部因素所起的作用，這些因素常常被人們所忽略。
具體來說，外部歷史因素會影響經(jīng)濟(jì)學(xué)家對什么問題感興趣，會以什么樣的方式來處理一個問題，什么樣的理論最后會得到社會認(rèn)可。米切爾認(rèn)為，經(jīng)濟(jì)理論的關(guān)注點(diǎn)與經(jīng)濟(jì)學(xué)家所處時代面臨的社會經(jīng)濟(jì)問題是密不可分的。在他看來，要理解經(jīng)濟(jì)思想史上著作家的思想，就必須考察并深入理解這些著作家所處時代面臨的關(guān)鍵經(jīng)濟(jì)問題和社會問題。因此，米切爾閱讀了大量的經(jīng)濟(jì)史著作。米切爾指出，正是基于對當(dāng)時尖銳的經(jīng)濟(jì)社會問題的觀察，亞當(dāng)·斯密將一國財富的生產(chǎn)放在首要位置，這是在西歐經(jīng)濟(jì)的起步階段，財富的生產(chǎn)和積累問題受到熱切關(guān)注的結(jié)果;而馬爾薩斯將人口問題放在首要位置，是西歐經(jīng)濟(jì)在發(fā)展到一定階段后，失業(yè)和貧困問題日益突出的結(jié)果;李嘉圖將財富的分配問題放在首要位置，是三大階級、尤其是資產(chǎn)階級和地主階級之間圍繞著谷物法發(fā)生的利益沖突迫切需要新的理論解釋的結(jié)果。
經(jīng)濟(jì)學(xué)所面臨的問題與當(dāng)時社會歷史條件有關(guān)，這可能在很多稍有歷史觀念的人們看來并不奇怪。但是，米切爾進(jìn)一步認(rèn)為，不僅經(jīng)濟(jì)理論關(guān)注的問題，而且經(jīng)濟(jì)理論處理某個問題的方式也是受到特定歷史條件的影響。我們以亞當(dāng)·斯密為例。如《國富論》的標(biāo)題所顯示的，亞當(dāng)·斯密放在首位的問題是一國財富的生產(chǎn)。米切爾認(rèn)為，亞當(dāng)·斯密對這個問題最重要的主張是自由放任。但是，亞當(dāng)·斯密對自由放任政策合理性的論證是存在疑問的。這個論證假定每個人都是自利的，每個人的個體決策都可以做出最優(yōu)的判斷，所有人的最優(yōu)加總起來就可以得到社會的最優(yōu)，因此自由放任就可以帶來社會福利的最優(yōu)。然而，沒有理由可以認(rèn)為個體的最優(yōu)加總起來就一定是整體最優(yōu)。米切爾將亞當(dāng)·斯密和與亞當(dāng)·斯密年代相近的斯圖亞特進(jìn)行了對比：他們都假設(shè)每個人是自利的，每個人的決策都可以做出最優(yōu)的判斷。但是，斯圖亞特卻不像亞當(dāng)·斯密那樣，認(rèn)為個人福利最大化的加總就可以得到社會總體福利的最大化。相反，斯圖亞特認(rèn)為，這種行為往往會導(dǎo)致個人之間的利益沖突和社會福利被侵蝕。斯圖亞特的這種觀點(diǎn)使我們不禁想起現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)中“公用地悲劇”的理論。因此，與亞當(dāng)·斯密相反，斯圖亞特得到的是需要國家干預(yù)以防止這種損失的結(jié)論。
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因此，從邏輯上是無法給亞當(dāng)·斯密的自由放任主張找到堅(jiān)實(shí)的合理基礎(chǔ)。亞當(dāng)·斯密對個體能動性(individualinitiative)的信心需要從其所處的具體社會歷史環(huán)境中去尋找源頭。米切爾相當(dāng)詳盡地描述了當(dāng)時與個體能動性有關(guān)的諸多要素：18世紀(jì)的英格蘭處在一個相對和平的時代，個人的自主創(chuàng)造在許多領(lǐng)域(如出版業(yè)、殖民活動、社會科學(xué))特別是自然科學(xué)取得了成功。在政治領(lǐng)域，現(xiàn)代英國的政治格局初步成型，公眾在政治生活中的地位不斷提高。地方由人民自主治理也是這個時期個體能動性的重要表現(xiàn)，人們自主建立了新的管理部門來處理地方問題，例如，組建專門的委員會負(fù)責(zé)鋪街路、修堤壩等。最后，在經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域，米切爾認(rèn)為經(jīng)濟(jì)制度發(fā)生了一次從“重商主義”到自由放任的轉(zhuǎn)型。
米切爾所定義的“重商主義”是一種國家對經(jīng)濟(jì)運(yùn)行全面干預(yù)的制度。在實(shí)施重商主義制度之前，每個人的經(jīng)濟(jì)行為都受到原有的中世紀(jì)莊園制度、行會制度以及地方自治協(xié)定的約束。重商主義通過調(diào)整中世紀(jì)的這些制度以及其他的一些政策達(dá)到政府的政策目標(biāo)：在就業(yè)上通過較低的工資實(shí)現(xiàn)充分就業(yè);在農(nóng)業(yè)上保證供給;在工業(yè)上保護(hù)本國幼稚工業(yè)，維護(hù)某些行業(yè)專利權(quán)的壟斷;在對外貿(mào)易上積極推動本國的殖民活動。在重商主義晚期，貿(mào)易壟斷在亞當(dāng)·斯密的年代遭到了破壞，很多人通過違法的方式參與到原本由專營公司壟斷的對外貿(mào)易當(dāng)中，獲得了豐厚的利潤。走私活動的猖獗使得政府難以監(jiān)管，而一些議會的議員私下也參與這種活動。越來越多的人擺脫了原本的行會制度和學(xué)徒制度的約束。于是，這些越來越廣泛存在的個體能動性的實(shí)踐產(chǎn)生出了亞當(dāng)·斯密自由放任思想的土壤。①
那么，能不能認(rèn)為米切爾的思想史觀就是一種與內(nèi)部歷史觀相對立的外部歷史觀呢?哈奇森(Hutchison，1951)認(rèn)為，米切爾的思想史觀忽視了學(xué)科發(fā)展的內(nèi)部因素，從而造成了其方法在第2卷沒辦法貫徹下去，沒辦法充分解釋他所涉及的諸多經(jīng)濟(jì)理論的類型。[7]布洛迪(Brody，1952)也表達(dá)了相類似的觀點(diǎn)。[8]但是，從米切爾的原意來看，他不認(rèn)為外部歷史足以解釋整個經(jīng)濟(jì)理論發(fā)展過程。他明確指出，他的“這些陳述并不是要貶損經(jīng)濟(jì)學(xué)家們的智力價值(intellectualmerit)”。[9]同時，他在這個講座過程中也絲毫不回避理論上的優(yōu)勢能使得一種理論在與其他理論競爭當(dāng)中占據(jù)優(yōu)勢。例如，在對比邊際革命中的杰文斯、瓦爾拉斯和門格爾的理論時，他認(rèn)為，瓦爾拉斯的理論相對杰文斯的理論的一個優(yōu)點(diǎn)是他在一般均衡而不是局部均衡的基礎(chǔ)上闡述其理論，門格爾則相對杰文斯更好地處理了中間產(chǎn)品的價值歸屬問題，這使得杰文斯的理論產(chǎn)生的影響要弱于門格爾和瓦爾拉斯。
對他的觀點(diǎn)更準(zhǔn)確的概括應(yīng)該是，經(jīng)濟(jì)理論是多種因素共同作用的結(jié)果，而不是某種或者某幾種要素作用的結(jié)果。他說：“當(dāng)你考察任何具體問題的時候，你越多地了解特定環(huán)境，你就越清楚地認(rèn)識到特定的影響并不歸因于在這個環(huán)境中你選定為原因的任意單一因素，而是這個環(huán)境的整個聯(lián)合體。如果你要足夠透徹地解釋的話，你就必須將把這些因素都包括進(jìn)去。”[10]只是由于經(jīng)濟(jì)學(xué)這門學(xué)科與自然科學(xué)存在差別，社會的重要經(jīng)濟(jì)問題以及流行的思潮等外部因素會發(fā)揮比在自然科學(xué)領(lǐng)域內(nèi)更大的作用。反對的意見把米切爾的觀點(diǎn)歸結(jié)為忽視內(nèi)部歷史因素，忽視學(xué)科內(nèi)部的邏輯發(fā)展，而在他考察邏輯發(fā)展的時候又說他的方法最終難以貫徹，這其實(shí)誤解了米切爾的觀點(diǎn)，犯了稻草人錯誤。
米切爾深受凡勃倫的制度主義思想的影響，他的思想史觀是其自身制度主義觀點(diǎn)在經(jīng)濟(jì)思想史中的反映。按照制度主義的理論，人類社會處在不斷的累積因果的過程當(dāng)中。因此，要考察某一現(xiàn)象，就必須考察這個現(xiàn)象形成的歷史過程。經(jīng)濟(jì)學(xué)家的行為和其他人一樣，同樣是各種習(xí)慣和傾向的結(jié)果。而這些習(xí)慣和先入之見則是過去歷史過程中長期累積的結(jié)果。因此，“必然出現(xiàn)的情況是：經(jīng)濟(jì)學(xué)家的觀點(diǎn)在很大程度上總是他們所處時代啟蒙常識的觀點(diǎn)。特定一代經(jīng)濟(jì)學(xué)家的精神態(tài)度，從而在很大程度上就是他們生活的世界通行的觀念和先入之見的一種特殊的自然結(jié)果。”[11]
三、人性觀點(diǎn)的爭論：功利主義向何處去
對不同經(jīng)濟(jì)理論類型背后的人性觀點(diǎn)的關(guān)注是米切爾的《經(jīng)濟(jì)理論的類型》的另一大特點(diǎn)。他詳細(xì)描述了從亞當(dāng)·斯密以來經(jīng)濟(jì)學(xué)中人性觀點(diǎn)的演變過程，尤其是邊沁的功利主義觀點(diǎn)如何成為經(jīng)濟(jì)學(xué)明確的心理學(xué)基礎(chǔ)，以及圍繞著它的諸多爭論。
在第1卷中，米切爾用了四個講座的時間來專門討論社會哲學(xué)家邊沁的功利主義理論。他認(rèn)為，邊沁的幸福計算(felicificcalculus)目的就在于建立一個如牛頓的物理學(xué)體系一樣的社會學(xué)體系，在這個體系中，人類行為被解析為快樂和痛苦相互作用的結(jié)果，從而，這個理論就可以通過測量快樂和痛苦來同時回答人會如何行動和怎樣的行動能帶來最大的幸福的問題，同時回答實(shí)證問題和規(guī)范問題。這種人性假設(shè)有三個特點(diǎn)：“首先，人性是最嚴(yán)格意義上的享樂主義的;其次，人性是理性的，人是能計算的生物(calculatingcreature)”;“從他的總體觀點(diǎn)來看，人性的第三個特點(diǎn)是說，它本質(zhì)上是被動的;也就是說，人并沒有行動的傾向，而是被他們所處環(huán)境中的快樂—痛苦的力量推動和拉動的。”[12]
在“古典經(jīng)濟(jì)學(xué)”階段，亞當(dāng)·斯密、李嘉圖和馬爾薩斯的經(jīng)濟(jì)理論都采取了與邊沁相同的人性假設(shè)，人的行為被視為是幸福計算的結(jié)果，并且這個假定是隱含的，沒有經(jīng)濟(jì)學(xué)家明確地將其作為理論的心理學(xué)基礎(chǔ)。在需要的情況下這個假設(shè)會被修正，比如，在討論人口問題的時候，古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家常假定人具有生育的欲望，這時人不是理性的，他不能認(rèn)識到生育過多人口會造成貧困的可能性。
直到杰文斯的理論提出，這種功利主義的心理學(xué)基礎(chǔ)才被明確地當(dāng)作經(jīng)濟(jì)理論的一個基本假設(shè)。杰文斯以邊沁的理論作為心理學(xué)基礎(chǔ)，建立了一套邊際效用理論。但是，隨著經(jīng)濟(jì)學(xué)中以杰文斯、門格爾和瓦爾拉斯等人為代表的邊際理論流行開來，他們所依賴的心理學(xué)基礎(chǔ)卻受到了越來越多的質(zhì)疑。達(dá)爾文的《物種起源》的出版使得人們意識到，人的行為并不是由快樂、痛苦的計算決定的，而是由遺傳的驅(qū)動(inheriteddrives)所決定的。心理學(xué)家威廉·詹姆斯的著作《心理學(xué)原理》(PrinciplesofPsychology)指出，我們忽略了決定人類行為的一個至關(guān)重要的因素，那就是人的習(xí)慣。維護(hù)傳統(tǒng)理論的經(jīng)濟(jì)學(xué)家這時也開始對經(jīng)濟(jì)學(xué)的心理學(xué)基礎(chǔ)產(chǎn)生懷疑。米切爾以亨利·西季威克為例說明了這個問題：西季威克承認(rèn)，讓他選擇去吃飯的并不是他對吃飯的快樂和痛苦的計算，而是他饑餓的感受。——論文作者：賈根良何增平
