發(fā)布時間：2019-12-19所屬分類：管理論文瀏覽：1次
摘 要： 摘要:介紹和研究自然指數(shù)的方法和指標(biāo)，分析自然指數(shù)的特點，統(tǒng)計全球及中國高等學(xué)校自然指數(shù)的歷年數(shù)據(jù);通過自然指數(shù)指標(biāo)的創(chuàng)新性結(jié)合，進(jìn)一步分析機構(gòu)的合作情況;以北京大學(xué)為對象展開詳細(xì)的研究，統(tǒng)計分析自然指數(shù)通訊作者文章的院系和作者分布。 關(guān)鍵詞:
摘要:介紹和研究自然指數(shù)的方法和指標(biāo)，分析自然指數(shù)的特點，統(tǒng)計全球及中國高等學(xué)校自然指數(shù)的歷年數(shù)據(jù);通過自然指數(shù)指標(biāo)的創(chuàng)新性結(jié)合，進(jìn)一步分析機構(gòu)的合作情況;以北京大學(xué)為對象展開詳細(xì)的研究，統(tǒng)計分析自然指數(shù)通訊作者文章的院系和作者分布。
關(guān)鍵詞:自然指數(shù);高等學(xué)校;通訊文章
1研究背景
基礎(chǔ)研究是實現(xiàn)創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的基石，沒有數(shù)理化等基礎(chǔ)學(xué)科的“深蹲助跑”，就無法實現(xiàn)原始創(chuàng)新和核心關(guān)鍵技術(shù)突破的“起跳跨躍”。2018年1月3日，國務(wù)院新一年的第一場常務(wù)會議，確定加大支持基礎(chǔ)科學(xué)研究的措施，提升原始創(chuàng)新能力。隨后在1月31日，國務(wù)院即印發(fā)《關(guān)于全面加強基礎(chǔ)科學(xué)研究的若干意見》，從完善基礎(chǔ)研究布局、建設(shè)高水平研究基地、壯大基礎(chǔ)研究人才隊伍、提高基礎(chǔ)研究國際化水平、優(yōu)化基礎(chǔ)研究發(fā)展機制和環(huán)境五個方面提出了20項重點任務(wù)，體現(xiàn)了國家對基礎(chǔ)研究的重視程度。基礎(chǔ)研究著眼于未來，它的影響具有長期性，因此如何準(zhǔn)確有效的對國家和機構(gòu)的基礎(chǔ)研究實力進(jìn)行評價至關(guān)重要。
目前在基礎(chǔ)研究評價方法上比較重要的兩個指標(biāo)是ESI(EssentialScienceIndicators)和自然指數(shù)(NatureIndex，以下簡稱NI)，分別代表著頂級論文和頂級期刊兩個方向，形成了對當(dāng)前學(xué)科評估和學(xué)術(shù)評價的兩種導(dǎo)向，值得高度重視[1]。對ESI的討論研究及方法應(yīng)用已比較成熟[2-4]，本文主要介紹和研究了NI的方法和指標(biāo)，分析了NI的特點，統(tǒng)計了全球及中國高校NI的歷年數(shù)據(jù);通過NI幾個指標(biāo)的創(chuàng)新性結(jié)合，進(jìn)一步分析了機構(gòu)的合作情況;以北京大學(xué)作為對象展開了詳細(xì)的研究，統(tǒng)計分析了NI通訊作者文章的院系和作者分布。
2自然指數(shù)簡介
NI是英國自然出版集團(tuán)于2013首次發(fā)布的提供全球高質(zhì)量研究產(chǎn)出模式的指標(biāo)，是對該集團(tuán)2005年起推出的自然出版指數(shù)(NaturePublishingIndex)的創(chuàng)新性改進(jìn)，最大的不同在于NI選擇的期刊范圍不再局限于自然出版集團(tuán)自身的出版物。隨后在2016年自然出版集團(tuán)停止了自然出版指數(shù)的發(fā)布，正式由NI取而代之。NI的核心是68種自然科學(xué)類期刊(詳見附件1)，這些期刊由全球活躍科學(xué)家組成的專門小組進(jìn)行選擇，小組是獨立于自然出版集團(tuán)的。最初目的是為了選出少于100種期刊———足夠涵蓋所有學(xué)科，但充分選擇以確保這些期刊真正反映同行判斷的頂層科研成果。專門小組在挑選期刊時并沒有特地考慮期刊影響因子，選擇過程僅反映科學(xué)家對期刊質(zhì)量的定性感覺，即愿意發(fā)表其最好科研工作的期刊。專門小組投票選出的結(jié)果隨后通過郵件發(fā)給全球10萬名相關(guān)領(lǐng)域的科學(xué)家投票確認(rèn)，收到了超過2800份調(diào)查回復(fù)，最終確認(rèn)了68種期刊[5-6]。這些期刊僅占科睿唯安WebofScience(WOS)數(shù)據(jù)庫中期刊總數(shù)量的不到1%，但卻占了自然科學(xué)引用的30%，科學(xué)界認(rèn)為這些期刊能很好地吸引、選擇和發(fā)表相當(dāng)比例的所涵蓋領(lǐng)域的最優(yōu)秀論文。目前的68種期刊所包含的文章按照化學(xué)、地球與環(huán)境科學(xué)、生命科學(xué)和物理學(xué)分為四大領(lǐng)域(Nature、Science、PNAS、NatureCommunication四種綜合性期刊僅包含領(lǐng)域內(nèi)的文章)。
NI通過發(fā)文數(shù)(ArticleCount，AC)、分?jǐn)?shù)式計量數(shù)(FractionalCount，F(xiàn)C)和加權(quán)分?jǐn)?shù)式計量數(shù)(WeightedFractionalCount，WFC)3種方式進(jìn)行數(shù)據(jù)統(tǒng)計分析，以12個月為統(tǒng)計時長，每月進(jìn)行一次滾動更新。AC統(tǒng)計中只簡單考慮了每個機構(gòu)文章的篇數(shù)，F(xiàn)C計量加上了作者貢獻(xiàn)的考慮，WFC計量則是對FC的改進(jìn)，調(diào)整了占比過多的天文學(xué)和天體物理學(xué)論文[7]。NI公布的數(shù)據(jù)一般是以WFC指標(biāo)作為排序依據(jù)。
3自然指數(shù)的特點
作為一個“年輕”的評價指標(biāo)，NI的計算方式雖簡單卻行之有效，在衡量國家、地區(qū)、科研機構(gòu)、高校、企業(yè)等基礎(chǔ)科研水平方面已經(jīng)發(fā)揮越來越重要的作用[8-10]。此外，在計算FC和WFC時，來自某個機構(gòu)或國家的作者比例也可以認(rèn)為是對論文貢獻(xiàn)的指標(biāo)，因此便可量化追蹤高質(zhì)量的科研合作，這也逐漸成為NI獨有的優(yōu)勢之一。NI創(chuàng)始人戴維·斯溫班克斯(DavidSwinbanks)稱，“最初開始計算FC時并沒有料到還能對國家或機構(gòu)間的科研合作力度進(jìn)行量化分析”。
但是，從學(xué)科分布上來說，NI目前只包含了化學(xué)、生命科學(xué)、地球與環(huán)境科學(xué)和物理學(xué)的頂尖期刊，如果作為一個反映國家或機構(gòu)基礎(chǔ)研究水平的綜合性指標(biāo)，還缺少數(shù)學(xué)、醫(yī)學(xué)等學(xué)科領(lǐng)域。NI所追蹤的期刊數(shù)量與組成會不定期進(jìn)行更新，自然出版集團(tuán)也表示期刊所涵蓋的領(lǐng)域也計劃會拓展到醫(yī)學(xué)、工程學(xué)和應(yīng)用科學(xué)領(lǐng)域。
從NI的機構(gòu)排序中我們不難發(fā)現(xiàn)，相對于主流的世界大學(xué)排名而言，中國高校在其中表現(xiàn)不俗。大學(xué)排名的論文統(tǒng)計指標(biāo)一般都考慮了通訊作者和一般作者的不同權(quán)重，而NI在統(tǒng)計過程中沒有考慮作者的實際貢獻(xiàn)區(qū)別，僅僅計算了論文和作者的絕對數(shù)量。也就是說，只要在論文中有署名都會產(chǎn)生有效分?jǐn)?shù)，哪怕在實際研究工作中只做了一些細(xì)枝末節(jié)的輔助性工作。正因如此，我國高校龐大的科研人員隊伍和日益增長的科研合作讓我們更容易也贏得了更多的NI分?jǐn)?shù)。
4數(shù)據(jù)分析和結(jié)論
4.1全球及中國高校歷年數(shù)據(jù)及合作情況分析
根據(jù)NI官方網(wǎng)站上2012—2017年的數(shù)據(jù)結(jié)果(論文發(fā)表時間為2017-01-01—2017-12-31)，圖1和圖2分別顯示了排序靠前的全球高校(研究對象為2016年數(shù)據(jù)結(jié)果中排序前10位的高校)和中國高校的歷年數(shù)據(jù)。全球高校中，哈佛大學(xué)、東京大學(xué)、加州大學(xué)伯克利分校和耶魯大學(xué)的分?jǐn)?shù)略有下降，其中哈佛大學(xué)下降了100多分，其余學(xué)校都是微幅震蕩。而中國高校普遍呈現(xiàn)穩(wěn)步上升，北京大學(xué)、清華大學(xué)、南京大學(xué)、中國科學(xué)技術(shù)大學(xué)都已進(jìn)入全球高校前20位。隨著我國科技投入力度的不斷加大，將會有越來越多的中國高校進(jìn)入NI前列。
通過NI幾個指標(biāo)的結(jié)合，還可以進(jìn)一步分析機構(gòu)的合作情況。FC指標(biāo)考慮了機構(gòu)作者對論文的貢獻(xiàn)，一篇論文的FC分?jǐn)?shù)為1，假設(shè)有n位作者，則每位作者的機構(gòu)得分為1/n，若其中m位作者來自同一機構(gòu)，則該機構(gòu)的FC分?jǐn)?shù)為m/n。若某位作者同時署名多個單位，則該作者的FC分?jǐn)?shù)還需在這些單位中再平均分配。機構(gòu)的FC/AC比值越低，說明在所有論文中合作單位和合作者越多，在某種程度上反應(yīng)了其對外合作程度越高。
表1和表2分別顯示了按照目前最新的數(shù)據(jù)統(tǒng)計(論文發(fā)表時間為2017-01-01—2017-12-31)排序靠前的全球高校和中國高校的FC/AC比值。對比可以得出，全球高校前20位的FC/AC平均值為32.92%，中國高校前20位的平均值為40.52%，說明中國高校在對外合作程度普遍還較低。麻省理工學(xué)院、加州大學(xué)伯克利分校、北京大學(xué)、加州理工大學(xué)、上海交通大學(xué)都表現(xiàn)不俗，比值均低于30%。特別要提到的是，香港的3所高校(香港科技大學(xué)、香港大學(xué)、香港中文大學(xué))在此指標(biāo)上均體現(xiàn)了其較高的科研合作程度。中國科學(xué)院大學(xué)(國科大)由于其院所結(jié)合的體制，研究生培養(yǎng)依托中科院龐大的各研究所，國科大在各研究所發(fā)表的論文中都進(jìn)行了署名，導(dǎo)致FC/AC比值在20%以下，具有一定的特殊性。
4.2北京大學(xué)歷年自然指數(shù)數(shù)據(jù)及分析
按照NI的四大領(lǐng)域，整理了北京大學(xué)NI歷年的數(shù)據(jù)和排序(括號內(nèi)為清華大學(xué)數(shù)據(jù))，如表3所示。北大近六年的NI排序不斷攀升，近幾年的WFC分?jǐn)?shù)都在300分左右，趨于穩(wěn)定，其中化學(xué)和物理學(xué)對北大NI的貢獻(xiàn)最大。化學(xué)已經(jīng)連續(xù)五年排名全球高校前5，近3年都是第1名，物理學(xué)連續(xù)4年位于全球高校前10。生命科學(xué)近幾年發(fā)展較快，排序穩(wěn)步提升。而地球與環(huán)境科學(xué)由于WFC分?jǐn)?shù)較低，排序上下浮動較大。作為對比，清華大學(xué)整體排序近3年上升迅猛，特別是化學(xué)和物理學(xué)，物理學(xué)是唯一排序超過北京大學(xué)的。
對科研合作的追蹤是NI的獨特優(yōu)勢之一，NI官網(wǎng)對每個機構(gòu)的合作單位進(jìn)行滾動更新。表4顯示了北京大學(xué)在2017年國內(nèi)及國際合作較多的單位，國際合作單位中來自美國的占了半數(shù)。
4.3北京大學(xué)自然指數(shù)通訊作者統(tǒng)計與分析
通訊作者是論文的第一負(fù)責(zé)人，對論文應(yīng)負(fù)主要責(zé)任，對論文的貢獻(xiàn)也最大。NI沒有考慮通訊作者和一般作者的區(qū)別，為更有利于掌握學(xué)校在四大領(lǐng)域的發(fā)展?fàn)顩r，我們對NI通訊作者文章進(jìn)行統(tǒng)計分析。在WOS上檢索了北京大學(xué)2017年在68種期刊上發(fā)表的論文作為研究對象，經(jīng)整理，以北京大學(xué)作為通訊作者單位的文章(含共同通訊)共556篇，其中化學(xué)220篇，地球與環(huán)境科學(xué)26篇，生命科學(xué)79篇，物理學(xué)294篇。為進(jìn)行數(shù)據(jù)對比，也整理了清華大學(xué)2017年的通訊作者單位文章，共495篇，其中化學(xué)196篇，地球與環(huán)境科學(xué)16篇，生命科學(xué)78篇，物理學(xué)248篇。
表5顯示了北京大學(xué)通訊文章按院系歸屬的排序，并按四大領(lǐng)域進(jìn)行劃分。各領(lǐng)域都有多個院系的貢獻(xiàn)產(chǎn)出，物理學(xué)包含了多達(dá)10個院系的成果。對化學(xué)領(lǐng)域的貢獻(xiàn)主要有化學(xué)學(xué)院、深研院和工學(xué)院，地球與環(huán)境科學(xué)領(lǐng)域的貢獻(xiàn)主要有地空學(xué)院和城環(huán)學(xué)院，生命科學(xué)領(lǐng)域的貢獻(xiàn)主要有生命學(xué)院和醫(yī)學(xué)部，物理學(xué)的貢獻(xiàn)主要是物理學(xué)院和科維理所，工學(xué)院和化學(xué)學(xué)院也有一部分。
進(jìn)一步對通訊文章的作者進(jìn)行歸屬排序，如表6所示。2017年發(fā)表4篇以上通訊作者NI文章的有40人，還有24人各發(fā)表了3篇。
5討論與展望
本文系統(tǒng)性的介紹了NI，統(tǒng)計分析了全球及中國高校的NI數(shù)據(jù)，并著重對北京大學(xué)的各項數(shù)據(jù)展開研究。隨著NI的不斷完善，它將幫助科學(xué)家、政府、機構(gòu)和企業(yè)追蹤全球各領(lǐng)域產(chǎn)出的最優(yōu)秀科研成果，也將幫助人們了解地區(qū)、國家和全球?qū)用娴目蒲泻献髑闆r。
但是，NI絕不是下一個“影響因子”，也不會是一種學(xué)術(shù)評價體系，它只是眾多科研評價工作的其中之一，一定程度上反映了科研特別是基礎(chǔ)科學(xué)研究的實力。在衡量科研表現(xiàn)和學(xué)術(shù)評價時，應(yīng)該與其他指標(biāo)和數(shù)據(jù)共同使用。對于北京大學(xué)而言，不論是“邁向世界一流大學(xué)前列”還是“建設(shè)一所偉大的大學(xué)”，都不是、也不應(yīng)該是取決于類似自然指數(shù)的排名。對某個指標(biāo)過度的關(guān)注和盲目追求，最終反而會得到事與愿違的結(jié)果。
期刊推薦：《科技管理研究》于1981年1月1日創(chuàng)刊，經(jīng)國家新聞出版署、國家科委批準(zhǔn)，國內(nèi)外公開出版發(fā)行。主管單位為廣東省科學(xué)技術(shù)廳;主辦單位：廣東省科學(xué)學(xué)與科技管理研究會。刊載論文總量規(guī)模較大;緊扣科技發(fā)展形勢，所刊登的論文多屬于國家自然科學(xué)基金、國家“863”高科技計劃、教育部科學(xué)基金及省級以上政府部門等資助項目的研究成果。有投稿需求的作者，可以直接與期刊天空在線編輯聯(lián)系。
