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摘 要： 要：面向合作的科研團(tuán)隊(duì)建設(shè)，是我國(guó)學(xué)術(shù)研究發(fā)展現(xiàn)階段亟需解決的難題。從知識(shí)與性格兩個(gè)維度出發(fā)構(gòu)建評(píng)價(jià)體系，以獲得國(guó)家自然科學(xué)基金委管理科學(xué)部項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)資助的40個(gè)科研團(tuán)隊(duì)為評(píng)價(jià)對(duì)象，測(cè)度科研團(tuán)隊(duì)知性互補(bǔ)水平和強(qiáng)強(qiáng)聯(lián)合水平，將評(píng)價(jià)結(jié)果與團(tuán)隊(duì)合作
要：面向合作的科研團(tuán)隊(duì)建設(shè)，是我國(guó)學(xué)術(shù)研究發(fā)展現(xiàn)階段亟需解決的難題。從知識(shí)與性格兩個(gè)維度出發(fā)構(gòu)建評(píng)價(jià)體系，以獲得國(guó)家自然科學(xué)基金委管理科學(xué)部項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)資助的40個(gè)科研團(tuán)隊(duì)為評(píng)價(jià)對(duì)象，測(cè)度科研團(tuán)隊(duì)知性互補(bǔ)水平和強(qiáng)強(qiáng)聯(lián)合水平，將評(píng)價(jià)結(jié)果與團(tuán)隊(duì)合作研究成效進(jìn)行回歸分析。結(jié)果表明：對(duì)于團(tuán)隊(duì)整體合作研究成效而言，知性互補(bǔ)起顯著負(fù)向作用，強(qiáng)強(qiáng)聯(lián)合起顯著正向作用;對(duì)于團(tuán)隊(duì)成員人均實(shí)現(xiàn)的合作研究成效，強(qiáng)強(qiáng)聯(lián)合起顯著負(fù)向作用，知性互補(bǔ)與強(qiáng)強(qiáng)聯(lián)合交互作用起顯著正向影響;團(tuán)隊(duì)成員數(shù)量能夠提高團(tuán)隊(duì)整體合作研究成效，而項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)資助強(qiáng)度顯著負(fù)向影響團(tuán)隊(duì)人均合作研究成效。由此，提出一些管理啟示，對(duì)于團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人、高校和政府在科研團(tuán)隊(duì)建設(shè)與科研項(xiàng)目管理等具有指導(dǎo)作用。
關(guān)鍵詞：科研團(tuán)隊(duì)內(nèi)合作;知識(shí)互補(bǔ);強(qiáng)強(qiáng)聯(lián)合;科研績(jī)效
0 引言科學(xué)研究應(yīng)該是一種集體活動(dòng)：科學(xué)研究的創(chuàng)意來(lái)源需要學(xué)者們相互激發(fā)與討論，過(guò)程需要學(xué)者們分工與協(xié)作;科學(xué)研究成果傳播、擴(kuò)散與應(yīng)用需要建立在學(xué)者們知識(shí)分享行為基礎(chǔ)之上。而且，隨著科學(xué)發(fā)展與學(xué)科分化，個(gè)人力量在科研成果創(chuàng)造中的作用漸趨弱化，跨學(xué)科、跨專(zhuān)業(yè)、跨領(lǐng)域大型科研團(tuán)隊(duì)建設(shè)，成為很多大型科技攻關(guān)項(xiàng)目的必然選擇。科研團(tuán)隊(duì)內(nèi)部合作成為決定團(tuán)隊(duì)和諧、穩(wěn)定、有效的關(guān)鍵因素。合作是團(tuán)隊(duì)運(yùn)行的內(nèi)在特征，與其說(shuō)是一種選擇，不如說(shuō)是一種需要[1]。20世紀(jì)90年代以前，大部分科研成果都?xì)w屬于一個(gè)作者，但近年來(lái)，研究人員在科學(xué)研究中相互合作已成為一種普遍現(xiàn)象，許多研究成果都由多位研究人員共同完成和署名。
通過(guò)組建有效的科研團(tuán)隊(duì)，可以促進(jìn)科研資源共享，謀求協(xié)同科技創(chuàng)新，提高科學(xué)研究效率。科研團(tuán)隊(duì)的有效性，突出表現(xiàn)為團(tuán)隊(duì)內(nèi)部成員之間的密切合作。為此，許多 高 校、研 究 機(jī) 構(gòu) 等 科 研 型 組 織 紛 紛 制 定 政策、采取措施引導(dǎo)和激勵(lì)團(tuán)隊(duì)建設(shè)與合作研究，但外在力量的干涉往往難以奏效[2]。換言之，科研 團(tuán) 隊(duì) 內(nèi) 部合作，主要受內(nèi)在力量的驅(qū)動(dòng)。目前，關(guān)于這種內(nèi)在力量的研究主要聚焦在兩個(gè)方面：知識(shí)與性格。多項(xiàng)研究表明，團(tuán)隊(duì)成員間知識(shí)結(jié)構(gòu)互補(bǔ)性是科研團(tuán)隊(duì)存在的價(jià)值，也是通過(guò)成員合作能夠取得良好科研成效的根本原因[3，4]。此外，一些研究發(fā)現(xiàn)，科研 團(tuán) 隊(duì) 穩(wěn) 固 的關(guān)鍵在于成員之間志同道合和志趣相投[5，6];而另外一些學(xué)者則辯稱(chēng)，差異化、互補(bǔ)性性格有利于團(tuán)隊(duì)成員間加強(qiáng)交流與合作[7-9]。
于是，這又引發(fā)出一個(gè)新問(wèn)題，即在知識(shí)維度，一個(gè)有效的科研團(tuán)隊(duì)，成員之間應(yīng)該是知識(shí)互補(bǔ)還是強(qiáng)強(qiáng)聯(lián)合;在性格維度，成員之間應(yīng)該是性格互補(bǔ)還是志趣相投?當(dāng) 然，也 許 有 學(xué) 者 會(huì) 辯 駁：這 是 一 個(gè) 錯(cuò) 誤 問(wèn)題。因?yàn)槿魏我粋�(gè)好的科研團(tuán)隊(duì)，既需要有共同的理想、智力、理 念 與 態(tài) 度，也 務(wù) 必 要 保 持 一 定 的 差 異 性。在知性互補(bǔ)與強(qiáng)強(qiáng)聯(lián)合之間保持平衡，是組建一個(gè)卓越科研團(tuán)隊(duì)的訣竅。那么，所要研究的科學(xué)問(wèn)題就可以轉(zhuǎn)化為：影響科研團(tuán)隊(duì)內(nèi)部合作的關(guān)鍵因素到底是知性互補(bǔ)還是強(qiáng)強(qiáng)聯(lián)合，抑或是二者的交互作用?
對(duì)于上述問(wèn)題的回答，目前在相關(guān)領(lǐng)域鮮有研究成果。由此，本研究從知識(shí)和性格雙重視角建立評(píng)價(jià)體系，以40個(gè)主持國(guó)家自然科學(xué)基金項(xiàng)目的科研團(tuán)隊(duì)為研究對(duì)象，探究科研團(tuán)隊(duì)內(nèi)部合作決定因素，為科研團(tuán)隊(duì)建設(shè)提供理論依據(jù)。
1 文獻(xiàn)回顧
因?yàn)閺?qiáng)強(qiáng)聯(lián)合對(duì)于科研團(tuán)隊(duì)有效性的影響作用顯而易見(jiàn)，因此學(xué)者對(duì)這一命題的討論比較鮮見(jiàn)。目前，在知識(shí)維度對(duì)科研團(tuán)隊(duì)合作的研究，都是基于互補(bǔ)性視角。例如，張朝孝等[10]通過(guò)構(gòu)建博弈模型探究了團(tuán)隊(duì)合作與激勵(lì)結(jié)構(gòu)的關(guān)系，指出當(dāng)團(tuán)隊(duì)成員間工作具有互補(bǔ)性 時(shí)，合 作 對(duì) 于 團(tuán) 隊(duì) 的 作 用 大 于 競(jìng) 爭(zhēng) 的 作 用;Cassiman等[11]利用來(lái)自比利時(shí)制造企業(yè)社區(qū)創(chuàng)新調(diào)查數(shù)據(jù)研究發(fā)現(xiàn)，企業(yè)研發(fā)團(tuán)隊(duì)創(chuàng)新活動(dòng)依賴(lài)于外部知識(shí)互補(bǔ)性;寶勝[12]揭示出知識(shí)創(chuàng)新過(guò)程中不同主體間合作共生的可能性，并重點(diǎn)研究了知識(shí)創(chuàng)新過(guò)程中以智力互補(bǔ)為特征的幾種合作模式;李盛竹等[4]認(rèn)為，科研合作的本質(zhì)是科技創(chuàng)新所需不同生產(chǎn)要素間的優(yōu)化組合，團(tuán)隊(duì)成員間合作實(shí)質(zhì)上就是知識(shí)主體的知識(shí)結(jié)構(gòu)互補(bǔ);張喜征等[13]對(duì)小米手機(jī)產(chǎn)業(yè)鏈知識(shí)模塊進(jìn)行互補(bǔ)性劃分，探究了跨組織協(xié)同創(chuàng)新過(guò)程中互補(bǔ)性知識(shí)配置過(guò)程。由此可見(jiàn)，知識(shí)互補(bǔ)對(duì)科研團(tuán)隊(duì)內(nèi)部合作創(chuàng)新有著重要影響。
心理學(xué)認(rèn)為，當(dāng)個(gè)體遇到擁有自身所缺乏特質(zhì)的另一個(gè)個(gè)體時(shí)，會(huì)產(chǎn)生好感和吸引力甚至羨慕情緒，性格互補(bǔ)也由此成為選擇合作對(duì)象的驅(qū)動(dòng)力之一。張朝孝等[10]研究發(fā)現(xiàn)，當(dāng)團(tuán)隊(duì)生產(chǎn)具有互補(bǔ)性時(shí)，將不同性格員工安排在一起可以減少團(tuán)隊(duì)內(nèi)耗;九州[9]指出，團(tuán)隊(duì)領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)該讓互相欣賞的團(tuán)隊(duì)成員合作，互補(bǔ)性格會(huì)促進(jìn)合作成果的產(chǎn)生;馬培培等[14]提出，在構(gòu)建科研團(tuán)隊(duì)時(shí)應(yīng)讓成員人格特質(zhì)在團(tuán)隊(duì)中得到互補(bǔ)，個(gè)體性格不完美經(jīng)過(guò)團(tuán)隊(duì)成員互補(bǔ)后可以使團(tuán)隊(duì)趨于完美;陳福軍[15]對(duì)本科生參與“企業(yè)經(jīng)營(yíng)決策模擬”課程進(jìn)行了基于性格互補(bǔ)的團(tuán)隊(duì)合作學(xué)習(xí)實(shí)驗(yàn)，發(fā)現(xiàn)基于性格互補(bǔ)的分組合作能夠避免團(tuán)隊(duì)中的“搭便車(chē)”行為;孫慶等[16]指出，在性格互補(bǔ)基礎(chǔ)上進(jìn)行合理分工，能夠充分發(fā)揮個(gè)體能動(dòng)性和才能，而且利用性格互補(bǔ)能夠增強(qiáng)團(tuán)隊(duì)內(nèi)部交流，從而提 高 合 作 效 率;Loanna等[17]使 用基于人格的群體動(dòng)態(tài)方法，研究了眾包團(tuán)隊(duì)工作中兩種主要類(lèi)型任務(wù)的個(gè)性組合，發(fā)現(xiàn)團(tuán)隊(duì)成員性格差異是強(qiáng)有力的內(nèi)在動(dòng)因。
經(jīng)濟(jì)學(xué)上，強(qiáng)強(qiáng)聯(lián)合是指大型企業(yè)為進(jìn)一步增強(qiáng)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)、獲得壟斷性超額經(jīng)濟(jì)利潤(rùn)而進(jìn)行合作或并購(gòu)的行為。反映在科研團(tuán)隊(duì)層面，強(qiáng)強(qiáng)聯(lián)合既主張?jiān)谔囟ㄖR(shí)領(lǐng)域內(nèi)擁有豐富知識(shí)量的學(xué)者進(jìn)行學(xué)術(shù)合作，又重點(diǎn)強(qiáng)調(diào)擁有共同偉大理想和類(lèi)似高尚情操的學(xué)者們自行聚集在一起進(jìn)行協(xié)同創(chuàng)新。經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域的強(qiáng)強(qiáng)聯(lián)合，有一些研究成果可供參考。例如，陳德智等(2003)在結(jié)合企業(yè)創(chuàng)新實(shí)踐基礎(chǔ)上，探索了幾種切實(shí)可行的企業(yè)間合作創(chuàng)新模式，發(fā)現(xiàn)大企業(yè)間的創(chuàng)新合作可以更大程度上實(shí)現(xiàn)優(yōu)勢(shì)互補(bǔ);秦紹德[18]對(duì)上海醫(yī)科大合并復(fù)旦大學(xué)進(jìn)行案例分析，發(fā)現(xiàn)強(qiáng)強(qiáng)聯(lián)合可以集中力量實(shí)現(xiàn)優(yōu)勢(shì)互補(bǔ);肖紅等[19]對(duì)我國(guó)中小型物流企業(yè)進(jìn)行SWOT分析，指出強(qiáng)強(qiáng)聯(lián)合可通過(guò)建構(gòu)合作聯(lián)盟和促進(jìn)資源互補(bǔ)提升單個(gè)中小型企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力。這些研究成果表面上看與本研究關(guān)系不甚緊密，但卻反映了一條重要信息：強(qiáng)強(qiáng)聯(lián)合或許只是過(guò)程和手段，而優(yōu)勢(shì)資源互補(bǔ)才是真實(shí)目的。推而廣之，在科研團(tuán)隊(duì)層面，強(qiáng)強(qiáng)聯(lián)合也許能夠促進(jìn)知性互補(bǔ)，進(jìn)而促進(jìn)科研團(tuán)隊(duì)內(nèi)部合作成效提升。由此，本研究關(guān)于知性互補(bǔ)與強(qiáng)強(qiáng)聯(lián)合存在交互性作用的研究假設(shè)就有了立論依據(jù)。
2 研究設(shè)計(jì)
2.1 研究對(duì)象
受?chē)?guó)家自然科學(xué)基金資助的創(chuàng)新研究群體是我國(guó)高水平科研團(tuán)隊(duì)的代表[20，21]�？茖W(xué)基金共享服務(wù)網(wǎng)公開(kāi)了歷年獲得國(guó)家自然科學(xué)基金資助的項(xiàng)目，以及部分已經(jīng)結(jié)題項(xiàng)目的結(jié)題報(bào)告。在結(jié)題報(bào)告中，公布了研究?jī)?nèi)容、項(xiàng)目執(zhí)行過(guò)程、研究成果等信息，這些信息披露為本研究提供了收集數(shù)據(jù)的可能性。
鑒于信息披露起始時(shí)間為2006年，本研究將時(shí)間窗口設(shè)置為2006-2016年。考慮到不同學(xué)科科研團(tuán)隊(duì)在人員構(gòu)成和成果呈現(xiàn)等方面存在較大差異，本研究將研究對(duì) 象 限 定 為 受“管 理 科 學(xué) 部”基 金 項(xiàng) 目 資 助的科研團(tuán)隊(duì)。考慮到收集和整理數(shù)據(jù)困難，進(jìn)一步將檢索關(guān)鍵詞限定為“知識(shí)共享”，以縮小研究對(duì)象樣本規(guī)模。最終，檢索到40個(gè)科研團(tuán)隊(duì)，以此作為研究對(duì)象，探究科研團(tuán)隊(duì)內(nèi)部合作內(nèi)驅(qū)因素。40個(gè)科研團(tuán)隊(duì)在成員數(shù)量(實(shí) 際 參 與 人 數(shù))、項(xiàng) 目 資 助 類(lèi) 型、項(xiàng) 目 資助經(jīng)費(fèi)規(guī)模、項(xiàng)目結(jié)題時(shí)間4個(gè)屬性上的表現(xiàn)情況如表1所示。
2.2 指標(biāo)體系
根據(jù)評(píng)價(jià)學(xué)理論，構(gòu)建評(píng)價(jià)指標(biāo)體系時(shí)應(yīng)遵循科學(xué)性、系統(tǒng)性、重要性、層次性、獨(dú)立性、可比性、可行性、動(dòng)態(tài)性等原則[22-24]。對(duì)于本研究而言，科研團(tuán)隊(duì)內(nèi)部互補(bǔ)性和強(qiáng)強(qiáng)聯(lián)合水平評(píng)價(jià)顯然應(yīng)該以知識(shí)和性格兩個(gè)維度為起點(diǎn)，然后逐級(jí)往下擴(kuò)展，形成具有科學(xué)性、系統(tǒng)性和層次性的指標(biāo)體系。在這個(gè)指標(biāo)體系構(gòu)建過(guò)程中，難點(diǎn)在于如何利用科學(xué)基金共享服務(wù)網(wǎng)中公開(kāi)的項(xiàng)目結(jié)題報(bào)告中的有限信息量，保證底層指標(biāo)在數(shù)據(jù)獲取上的可行性。這就要求在科學(xué)性與可行性之間尋找平衡，更多考慮設(shè)計(jì)工具性指標(biāo)測(cè)量難以量化的知識(shí)和性格。
根據(jù)知識(shí)管理理論，將知識(shí)分為內(nèi)涵知識(shí)和外顯知識(shí)兩個(gè)方面進(jìn)行測(cè)量。根據(jù)心理學(xué)理論，將性格分為個(gè)體性格和集體性格兩個(gè)方面進(jìn)行測(cè)量。結(jié)合上述考慮，設(shè)計(jì)出面向科研團(tuán)隊(duì)內(nèi)部合作的知性互補(bǔ)水平和強(qiáng)強(qiáng)聯(lián)合水平評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，如表2所示。
2.3 數(shù)據(jù)收集與整理
(1)指標(biāo)數(shù)據(jù)收集。首先，通過(guò)查閱40個(gè)科研團(tuán)隊(duì)結(jié)題報(bào)告，收集每個(gè)科研團(tuán)隊(duì)參與成員姓名以及在參與 該 項(xiàng) 目 研 究 過(guò) 程 中 發(fā) 表 學(xué) 術(shù) 論 文 情 況;其 次，從CNKI、WebofKnowledge、Scopus等 數(shù) 據(jù) 庫(kù) 中 下 載 每個(gè)科研團(tuán)隊(duì)用來(lái)結(jié)題該科研項(xiàng)目的所有學(xué)術(shù)論文;最后，統(tǒng)計(jì)所有學(xué)術(shù)論文特征數(shù)據(jù)，閱讀學(xué)術(shù)論文并根據(jù)編碼統(tǒng)計(jì)論文中涉及的理論知識(shí)、方法知識(shí)和工具知識(shí)等情況，匯總得到每個(gè)科研團(tuán)隊(duì)每個(gè)成員的指標(biāo)數(shù)據(jù)。
(2)科研團(tuán)隊(duì)知性互補(bǔ)指標(biāo)數(shù)據(jù)測(cè)量。熵權(quán)法是一種根據(jù)指標(biāo)數(shù)據(jù)差異性確定指標(biāo)權(quán)重的方法，其差異性越大，權(quán)重越大[25]。在此定義上的互補(bǔ)性，實(shí)際上可通過(guò)差異性替代反映，即科研團(tuán)隊(duì)成員在知識(shí)與性格兩維度指標(biāo)上差異越大，科研團(tuán)隊(duì)互補(bǔ)性越強(qiáng)。因此，采用基于區(qū)間熵的熵權(quán)法計(jì)算各科研團(tuán)隊(duì)互補(bǔ)性數(shù)據(jù)。首先，將各科研團(tuán)隊(duì)每個(gè)成員指標(biāo)數(shù)據(jù)進(jìn)行無(wú)量綱化處理，使得數(shù)據(jù)落在[0，1]區(qū)間內(nèi);其次，將[0，1]區(qū)間分為5個(gè)均等長(zhǎng)度區(qū)間，即[0，0.2)、[0.2，0.4)、[0.4，0.6)、[0.6，0.8)、[0.8，1]，然后統(tǒng)計(jì)一個(gè)科研團(tuán)隊(duì)某一項(xiàng)指標(biāo)落在每一個(gè)區(qū)間的成員數(shù)占總成員數(shù)量的比例;最后，按照這一比例進(jìn)行熵權(quán)計(jì)算，得到的熵權(quán)結(jié)果就構(gòu)成一個(gè)科研團(tuán)隊(duì)在各指標(biāo)上知性互補(bǔ)測(cè)評(píng)數(shù)據(jù)。
(3)科研團(tuán)隊(duì)強(qiáng)強(qiáng)聯(lián)合指標(biāo)數(shù)據(jù)測(cè)量。強(qiáng)強(qiáng)聯(lián)合意味著在一個(gè)科研團(tuán)隊(duì)中，指標(biāo)得分較大的團(tuán)隊(duì)成員所占比例 較 大。由 此，采 用 落 在 較 大 值 區(qū) 間 [0.6，0.8)、[0.8，1]的團(tuán)隊(duì)成員數(shù)占總成員數(shù)量的比例累加建構(gòu)反映團(tuán)隊(duì)強(qiáng)強(qiáng)聯(lián)合程度的統(tǒng)計(jì)量。
依次完善上述3個(gè)步驟，得到40個(gè)科研團(tuán)隊(duì)反映知性互補(bǔ)與強(qiáng)強(qiáng)聯(lián)合的指標(biāo)數(shù)據(jù)。
2.4 研究方法
(1)采用基于區(qū)間熵的熵權(quán)法測(cè)量各科研團(tuán)隊(duì)知性互補(bǔ)指標(biāo)數(shù)據(jù)和指標(biāo)權(quán)重。熵權(quán)法是一種應(yīng)用較普遍的客觀賦權(quán)方法，它適合于評(píng)價(jià)對(duì)象數(shù)量較多且指標(biāo)數(shù)據(jù)可量化獲取的情形，其原理是指標(biāo)數(shù)據(jù)差異性越大、對(duì)應(yīng)指標(biāo)權(quán)重越大，越有利于放大評(píng)價(jià)對(duì)象間的差異，提高評(píng)價(jià)結(jié)果分辨率[26，27]。顯然，熵權(quán)法適合本研究情景需要，可用于測(cè)量指標(biāo)權(quán)重，指標(biāo)權(quán)重測(cè)量結(jié)果如表3所示。
(2)采用 TOPSIS方法測(cè)量科研團(tuán)隊(duì)知性互補(bǔ)水平和強(qiáng)強(qiáng)聯(lián)合水平。TOPSIS是一種同時(shí)選擇正理想方案和負(fù)理想方法，其是以?xún)蓚�(gè)方案為基準(zhǔn)點(diǎn)，測(cè)量評(píng)價(jià)對(duì)象與兩個(gè)基準(zhǔn)點(diǎn)間的距離，并以距離比表征評(píng)價(jià)結(jié)果的一種評(píng)價(jià)方法[28，29]。TOPSIS方法因同時(shí)選擇雙基點(diǎn)且采用歐氏距離測(cè)量差距而在評(píng)價(jià)結(jié)果科學(xué)性與準(zhǔn)確性方面具有一定優(yōu)勢(shì)，它適合于本研究對(duì)知性互補(bǔ)水平和強(qiáng)強(qiáng)聯(lián)合水平進(jìn)行測(cè)評(píng)。
(3)采用引入交互項(xiàng)的多元線(xiàn)性回歸分析方法，檢驗(yàn)科研團(tuán)隊(duì)合作研究成效與團(tuán)隊(duì)知性互補(bǔ)水平及強(qiáng)強(qiáng)聯(lián)合水平間的關(guān)系，由此驗(yàn)證研究假設(shè)，回答本研究提出的科學(xué)問(wèn)題。
3 研究結(jié)果
3.1 科研團(tuán)隊(duì)知性互補(bǔ)水平與強(qiáng)強(qiáng)聯(lián)合水平測(cè)量
在數(shù)據(jù)收集與處理基礎(chǔ)上，采用 TOPSIS方法，測(cè)量得到40個(gè)科研團(tuán)隊(duì)知性互補(bǔ)水平和強(qiáng)強(qiáng)聯(lián)合水平，如表4所示。
由表4可知，40個(gè)科研團(tuán)隊(duì)知性互補(bǔ)水平都集中在0.4～0.5之間，說(shuō)明科研團(tuán)隊(duì)在知識(shí)和性格兩個(gè)維度上互補(bǔ)性發(fā)展較均衡;而強(qiáng)強(qiáng)聯(lián)合水平分布在0.1～0.4之間，相比而言，強(qiáng)強(qiáng)聯(lián)合水平離散程度更大，表明科研團(tuán)隊(duì)間的強(qiáng)弱比較重點(diǎn)體現(xiàn)在高端科研人員上，即強(qiáng)強(qiáng)聯(lián)合水平會(huì)帶來(lái)科研團(tuán)隊(duì)異質(zhì)性。兩個(gè)評(píng)價(jià)結(jié)果都不超過(guò)0.5，表明我國(guó)科研團(tuán)隊(duì)在知性互補(bǔ)和強(qiáng)強(qiáng)聯(lián)合兩方面都有成長(zhǎng)空間，未來(lái)可通過(guò)加強(qiáng)兩方面水平促進(jìn)更好的團(tuán)隊(duì)內(nèi)部合作。
從表4中40個(gè)科研團(tuán)隊(duì)在知性互補(bǔ)水平和強(qiáng)強(qiáng)聯(lián)合水平上的排序情況可以看出，兩種排序在一些科研團(tuán)隊(duì)中存在一致性，而在另一些科研團(tuán)隊(duì)中則出現(xiàn)了背離。這意味著，科研團(tuán)隊(duì)知性互補(bǔ)與強(qiáng)強(qiáng)聯(lián)合既可能存在 某 種 聯(lián) 系，又 可 能 存 在 本 質(zhì) 區(qū) 別。因 此，結(jié)合兩方面探索 科 研 團(tuán) 隊(duì) 內(nèi) 部 合 作 驅(qū) 動(dòng) 因 素 有 其 必 要性。
3.2 科研團(tuán)隊(duì)內(nèi)部合作研究成效：基于知性互補(bǔ)與強(qiáng)強(qiáng)聯(lián)合的解釋
(1)合作研究成效度量。為探究強(qiáng)強(qiáng)聯(lián)合與知性互補(bǔ)水平對(duì)科研團(tuán)隊(duì)內(nèi)部合作研究成效的影響，需要首先對(duì)40個(gè)科研團(tuán)隊(duì)合作研究成效進(jìn)行度量。在管理科學(xué)部資助的國(guó)家自然科學(xué)基金項(xiàng)目中，合作研究成效主要是以學(xué)術(shù)論文形式呈現(xiàn)，而度量學(xué)術(shù)論文應(yīng)該從質(zhì)和量?jī)蓚�(gè)方面加以考慮。其中，量是指一個(gè)科研團(tuán)隊(duì)發(fā)表學(xué)術(shù)論文的數(shù)量;質(zhì)是指一個(gè)科研團(tuán)隊(duì)發(fā)表高水 平 學(xué) 術(shù) 論 文 的 數(shù) 量。高 水 平 學(xué) 術(shù) 論 文 是 指 被SCI、SSCI檢索的國(guó)際期刊論文以及發(fā)表在國(guó)家自然科學(xué)基金委指定重要學(xué)術(shù)期刊上的論文。為提高數(shù)據(jù)可比性，將質(zhì)與量?jī)煞矫婵剂恐笜?biāo)進(jìn)行比例化處理，即除以所有科研團(tuán)隊(duì)在對(duì)應(yīng)指標(biāo)上的最大值。進(jìn)而，考慮到一個(gè)科研團(tuán)隊(duì)在合作研究發(fā)表論文時(shí)應(yīng)該兼顧質(zhì)與量，由此為這兩方面的度量指標(biāo)賦予相等權(quán)重，構(gòu)造出測(cè)量科研團(tuán)隊(duì)合作研究成效的統(tǒng)計(jì)量。
(2)合作研究成效回歸分析。以科研團(tuán)隊(duì)知性互補(bǔ)水平、強(qiáng)強(qiáng)聯(lián)合水平為自變量，以合作研究成效為因變量，構(gòu)建多元線(xiàn)性回歸方程，考察科研團(tuán)隊(duì)合作研究成效影響因素與強(qiáng)度關(guān)系。考慮到知性互補(bǔ)水平和強(qiáng)強(qiáng)聯(lián)合水平的兼容性與交互性，將二者交互項(xiàng)引入回歸方程;考慮到科研團(tuán)隊(duì)成員數(shù)量、項(xiàng)目資助類(lèi)型、項(xiàng)目資助經(jīng)費(fèi)規(guī)模等因素可能影響團(tuán)隊(duì)合作研究成效，將其作為控制變量納入回歸方程。采用SPSS軟件對(duì)變量數(shù)據(jù)進(jìn)行中心化處理，盡量消除變量間的共線(xiàn)性問(wèn)題。同時(shí)，進(jìn)行異方差檢驗(yàn)，采用加權(quán)最小二乘法消除異方差性問(wèn)題，回歸分析結(jié)果如表6所示。
從表6中可以發(fā)現(xiàn)：① 知識(shí)互補(bǔ)水平對(duì)科研團(tuán)隊(duì)內(nèi)部合作研究成效具有顯著解釋力，但其作用方向?yàn)樨?fù)，即知識(shí)互補(bǔ)水平越高，科研團(tuán)隊(duì)內(nèi)部合作研究成效越低;②強(qiáng)強(qiáng)聯(lián)合水平對(duì)科研團(tuán)隊(duì)內(nèi)部合作研究成效也有較強(qiáng)解釋力，而其作用方向?yàn)檎�，即�?qiáng)強(qiáng)聯(lián)合水平越高，團(tuán)隊(duì)合作研究成效也越高;③ 在科研團(tuán)隊(duì)內(nèi)部，知識(shí)互補(bǔ)水平和強(qiáng)強(qiáng)聯(lián)合水平不能夠同時(shí)形成顯著解釋力，而且二者交互作用對(duì)合作研究成效的影響也不顯著。此外，控制變量中成員數(shù)量對(duì)科研團(tuán)隊(duì)合作研究成效具有非常顯著的影響，而項(xiàng)目資助類(lèi)型和資助經(jīng)費(fèi)規(guī)模影響不顯著。
(3)人均合作研究成效回歸分析。表6顯示，科研團(tuán)隊(duì)內(nèi)部合作研究成效絕大部分都由控制變量成員數(shù)量解釋?zhuān)疫@一控制變量甚至還與知性互補(bǔ)水平、資助類(lèi)型、經(jīng)費(fèi)規(guī)模等變量有較強(qiáng)的相關(guān)性，見(jiàn)表7。因此，表6中結(jié)果與結(jié)論的準(zhǔn)確性有待深入檢驗(yàn)。為此，將成員數(shù)量這一控制變量引入因變量設(shè)計(jì)，對(duì)因變量加以改造，將其重新設(shè)置為人均合作研究成效，即人均合作研究成效=合作研究成效/成員數(shù)量。
以人均合作研究成效為因變量，以知性互補(bǔ)水平、強(qiáng)強(qiáng)聯(lián)合水平為自變量，以項(xiàng)目資助類(lèi)型、項(xiàng)目資助經(jīng)費(fèi)規(guī)模為控制變量，重新構(gòu)建回歸分析模型，得到擬合結(jié)果如表8所示。
從表8中可以得出新結(jié)論：知性互補(bǔ)水平對(duì)科研團(tuán)隊(duì)人均合作研究成效的影響不顯著，而強(qiáng)強(qiáng)聯(lián)合水平負(fù)向影響科研團(tuán)隊(duì)人均合作研究成效;知性互補(bǔ)水平與強(qiáng)強(qiáng)聯(lián)合水平的交互作用對(duì)科研團(tuán)隊(duì)人均合作研究成效具有顯著積極影響。同時(shí)，還可得出一條極具價(jià)值的附加性結(jié)論：國(guó)家自然科學(xué)基金項(xiàng)目資助經(jīng)費(fèi)強(qiáng)度對(duì)科 研 團(tuán) 隊(duì) 人 均 合 作 研 究 成 效 具 有 顯 著 負(fù) 向 影響。這一結(jié)論顛覆了過(guò)去一些學(xué)者從總量上認(rèn)為科研經(jīng)費(fèi)資助強(qiáng)度有利于促進(jìn)科研團(tuán)隊(duì)績(jī)效的看法[30]，能夠更好地引導(dǎo)政府對(duì)合理資助科研團(tuán)隊(duì)進(jìn)行反思。
4 結(jié)論與啟示
近年來(lái)，我國(guó)在科學(xué)研究經(jīng)費(fèi)方面的投入持續(xù)加大，與此同時(shí)學(xué)術(shù)論文數(shù)量在世界排名持續(xù)上升。高校研究經(jīng)費(fèi)投入主要來(lái)源于國(guó)家自然科學(xué)基金委項(xiàng)目支持。以主持國(guó)家自然科學(xué)基金項(xiàng)目為依托而組建的科研團(tuán)隊(duì)，成為我國(guó)高�？蒲袆�(chuàng)新的主體單元。但是，很多科研團(tuán)隊(duì)都面臨一些問(wèn)題，如形存實(shí)亡，即署名在申報(bào)書(shū)和結(jié)項(xiàng)報(bào)告上的成員眾多，而實(shí)際執(zhí)行和完成項(xiàng)目的人卻很少[31]。如何組建一個(gè)名副其實(shí)且成效顯著的科研團(tuán)隊(duì)，成為高校和很多項(xiàng)目負(fù)責(zé)人亟需解決的問(wèn)題。而學(xué)者們過(guò)去提出的解決方案，大多集中在兩個(gè)方面：①知識(shí)網(wǎng)絡(luò)視角。主張加強(qiáng)科研團(tuán)隊(duì)內(nèi)部和外部關(guān)系網(wǎng)絡(luò)建設(shè)[32]，以此支撐團(tuán)隊(duì)成員間或者跨團(tuán)隊(duì) 知 識(shí) 共 享、經(jīng) 驗(yàn) 交 流、資 源 整 合 與 協(xié) 同 創(chuàng) 新等[33-34];②運(yùn)營(yíng)管理視角。強(qiáng)調(diào)高校、院系、領(lǐng)導(dǎo)、團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人[35]以 及 組 織 文 化、制 度 建 設(shè)、信 息 平 臺(tái) 等 支持[36-37]對(duì)科研團(tuán)隊(duì)建設(shè)的激勵(lì)性作用。前者是基于自組織視角，后者是基于他組織視角。然而，這兩方面的探索都有偏宏觀的缺陷，而針對(duì)團(tuán)隊(duì)建設(shè)中最重要的因素———科研人員，卻缺乏深入 探 討。即 便 目 前 有 少部分研究觸及到科研人員這一層面，但也幾乎都從科研人員與科研團(tuán)隊(duì)匹配方向加以探究，而且這種匹配都是基于知識(shí)結(jié)構(gòu)互補(bǔ)視角[37-38]。作為人類(lèi)個(gè)體，科研人員在人格心理、溝通心理等方面反映出的特征被長(zhǎng)期忽視，而事實(shí)上，科研團(tuán)隊(duì)文化、凝聚力、合作水平等更多與成員心理有關(guān)[39]，而非單一由知識(shí)結(jié)構(gòu)決定。在科研團(tuán)隊(duì)建設(shè)與管理中缺乏微觀關(guān)注，這或許是我國(guó)很多科研團(tuán)隊(duì)難以持續(xù)有效的根本原因。
結(jié)合知識(shí)與心理(本研究用個(gè)體性格表征)兩方面的互補(bǔ)性觀點(diǎn)，本研究提出知性互補(bǔ)的研究切入點(diǎn)，能夠彌補(bǔ)已有研究中缺乏心理層面探索的缺陷。然而，除互補(bǔ)性觀點(diǎn)外，還有一種競(jìng)爭(zhēng)性強(qiáng)強(qiáng)聯(lián)合觀點(diǎn)認(rèn)為，只有知識(shí)水平與科研能力在差異不大情況下才能夠更好地交流與合作，也更有協(xié)作的資源基礎(chǔ)和心理意愿[40]。在現(xiàn)實(shí)中，國(guó)家資助的一些重大、重點(diǎn)項(xiàng)目，如創(chuàng)新研究群體項(xiàng)目也確實(shí)有著強(qiáng)強(qiáng)聯(lián)合的特點(diǎn)。而且，知性互補(bǔ)與強(qiáng)強(qiáng)聯(lián)合在團(tuán)隊(duì)建設(shè)實(shí)踐中表現(xiàn)得并不矛盾，強(qiáng)強(qiáng)聯(lián)合往往有利于推動(dòng)知性互補(bǔ)。由此，本研究整合這兩種競(jìng)爭(zhēng)性觀點(diǎn)加以實(shí)證討論，對(duì)于加強(qiáng)科研團(tuán)隊(duì)建設(shè)有重要的啟示性?xún)r(jià)值。
4.1 結(jié)論
本研究從知識(shí)和性格兩個(gè)維度建立評(píng)價(jià)體系，選取獲得國(guó)家自然科學(xué)基金委管理科學(xué)部項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)資助且已結(jié)項(xiàng)的40個(gè)科研團(tuán)隊(duì)為評(píng)價(jià)對(duì)象，測(cè)度科研團(tuán)隊(duì)知性互補(bǔ)水平和強(qiáng)強(qiáng)聯(lián)合水平。進(jìn)而，以成員數(shù)量、項(xiàng)目資助類(lèi)型、項(xiàng)目資助經(jīng)費(fèi)強(qiáng)度為控制變量，建構(gòu)知性互補(bǔ)水平、強(qiáng)強(qiáng)聯(lián)合水平之于團(tuán)隊(duì)內(nèi)部合作研究成效多元線(xiàn)性回歸分析模型，探究科研團(tuán)隊(duì)內(nèi)部合作研究成效內(nèi)驅(qū)力與實(shí)現(xiàn)機(jī)制。根據(jù)研究結(jié)果，得出以下結(jié)論：
(1)知性互補(bǔ)和強(qiáng)強(qiáng)聯(lián)合是決定科研團(tuán)隊(duì)合作的兩個(gè)維度，兩者負(fù)相關(guān)但不完全對(duì)立�？蒲袌F(tuán)隊(duì)在知性互補(bǔ)水平方面發(fā)展較均衡，但在強(qiáng)強(qiáng)聯(lián)合方面差異性巨大。在知性互補(bǔ)水平和強(qiáng)強(qiáng)聯(lián)合水平方面，科研團(tuán)隊(duì)有著較大的調(diào)整空間，通過(guò)調(diào)整知性互補(bǔ)或強(qiáng)強(qiáng)聯(lián)合謀求更高的合作研究成效是可行的。
(2)知性互補(bǔ)水平對(duì)科研團(tuán)隊(duì)合作研究成效具有顯著負(fù)向影響，強(qiáng)強(qiáng)聯(lián)合水平對(duì)科研團(tuán)隊(duì)合作研究成效具有顯著正向影響。知性互補(bǔ)與強(qiáng)強(qiáng)聯(lián)合的平衡及協(xié)調(diào)，在科研團(tuán)隊(duì)總體合作研究成效提升方面不能起到顯著作用。“人多力量大”這一規(guī)律，在揭示科研團(tuán)隊(duì)合作研究成效發(fā)生機(jī)制上顯著成立：實(shí)際參與成員數(shù)量越多的科研團(tuán)隊(duì)，發(fā)表論文數(shù)量更多、質(zhì)量更好。
(3)知性互補(bǔ)水平對(duì)科研團(tuán)隊(duì)人均合作研究成效作用不顯著，強(qiáng)強(qiáng)聯(lián)合水平對(duì)人均合作成效具有顯著負(fù)向影響，知性互補(bǔ)與強(qiáng)強(qiáng)聯(lián)合交互作用對(duì)人均合作研究成 效 具 有 顯 著 正 向 影 響。這 意 味 著，“人 多 力 量大”只是提升了科研團(tuán)隊(duì)總體研究成效，但對(duì)于個(gè)體成效卻是反向效果，即參與成員越多，平均到每個(gè)成員上發(fā)表論文的數(shù)量和質(zhì)量均有所下降。此外，一條非常重要的結(jié)論就是，對(duì)于實(shí)現(xiàn)和提升科研團(tuán)隊(duì)成員平均合作研究成效而言，統(tǒng)籌平衡團(tuán)隊(duì)知性互補(bǔ)水平與強(qiáng)強(qiáng)聯(lián)合水平非常有必要。在知性互補(bǔ)與強(qiáng)強(qiáng)聯(lián)合兩方面達(dá)成某種平衡與互促，是未來(lái)科研團(tuán)隊(duì)建設(shè)與發(fā)展應(yīng)該遵循的規(guī)律。
(4)科研團(tuán)隊(duì)總體合作研究成效顯著依賴(lài)于團(tuán)隊(duì)成員數(shù)量，科研團(tuán)隊(duì)人均實(shí)現(xiàn)合作研究成效與項(xiàng)目資助經(jīng)費(fèi)強(qiáng)度顯著負(fù)相關(guān)。這意味著兩條比較消極的結(jié)論：我國(guó)科研團(tuán)隊(duì)研究成效大多依靠人數(shù)堆積，而這種堆起來(lái)的研究成效分?jǐn)偟饺祟^上卻是低水平的。而且，政府在科研項(xiàng)目上資助的經(jīng)費(fèi)越多，科研團(tuán)隊(duì)人均實(shí)現(xiàn)的研究成效越低，即項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)支持與激勵(lì)作用在一定程度上是失效的。
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