發(fā)布時(shí)間：2014-08-21所屬分類：法律論文瀏覽：1次
摘 要： 摘要：《反壟斷法》的出臺(tái)標(biāo)志著我國(guó)的反壟斷法律體系基本建立。應(yīng)該說(shuō)，該法吸收了目前國(guó)外反壟斷研究理論的很多先進(jìn)成果，是較為完善的一部法律，特別是反壟斷適用除外制度的設(shè)立符合國(guó)際反壟斷法的通例，與國(guó)際接軌。筆者就該制度的理論基礎(chǔ)和我國(guó)目前立
摘要：《反壟斷法》的出臺(tái)標(biāo)志著我國(guó)的反壟斷法律體系基本建立。應(yīng)該說(shuō)，該法吸收了目前國(guó)外反壟斷研究理論的很多先進(jìn)成果，是較為完善的一部法律，特別是反壟斷適用除外制度的設(shè)立符合國(guó)際反壟斷法的通例，與國(guó)際接軌。筆者就該制度的理論基礎(chǔ)和我國(guó)目前立法現(xiàn)狀做一淺析，并在此基礎(chǔ)上提出一些淺見(jiàn)。
一、反壟斷適用除外制度概述
談到反壟斷，首先要界定什么是壟斷。根據(jù)我國(guó)《反壟斷法》第3條規(guī)定：“本法規(guī)定的壟斷行為包括： (一)經(jīng)營(yíng)者達(dá)成壟斷協(xié)議; (二)經(jīng)營(yíng)者濫用市場(chǎng)支配地位; (三)具有或者可能具有排除、限制競(jìng)爭(zhēng)效果的經(jīng)營(yíng)者集中。”
如何從法律上抑制壟斷的消極因素，發(fā)揮壟斷的積極作用，是世界各國(guó)反壟斷法面臨的共同任務(wù)。反壟斷法創(chuàng)設(shè)了獨(dú)特的適用制度，對(duì)此予以吸納和反映。現(xiàn)代競(jìng)爭(zhēng)法學(xué)認(rèn)為，壟斷適用制度包括兩個(gè)層面：一是確立一般適用和除外適用;二是確立域內(nèi)適用和域外適用。前者主要為發(fā)揮國(guó)內(nèi)市場(chǎng)上壟斷的積極作用提供出路;后者主要為解決跨國(guó)壟斷的消極因素提供通道。本文談及的是壟斷適用制度中的除外適用制度。
壟斷的除外適用制度又可以稱為“合法壟斷”。合法壟斷指因不具有社會(huì)危害性和可責(zé)難性，因而為法律所承認(rèn)、容忍、保護(hù)的壟斷行為或狀態(tài)。因?yàn)檫@種合法壟斷在各國(guó)的反壟斷法中一般不具有主要地位，往往是以“適用除外條款”的形式或以反壟斷法典的“例外法”的形式加以確認(rèn)，故又稱“反壟斷法的適用除外制度”。
合法壟斷制度的產(chǎn)生是反壟斷法的派生。壟斷具有雙重性，隨著市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)理論和實(shí)踐的發(fā)展，當(dāng)代的反壟斷法不再是要完全消除壟斷，而是要將其控制在一個(gè)合理的范圍內(nèi);也就是說(shuō)，以保護(hù)有效競(jìng)爭(zhēng)為宗旨的反壟斷法，一方面要保護(hù)競(jìng)爭(zhēng)活力以抵制非法壟斷的“停滯性”，另一方面要利用合法壟斷的組織性來(lái)克服過(guò)度競(jìng)爭(zhēng)的無(wú)序性，使兩者相互交織、相得益彰。
合法壟斷與非法壟斷相伴而生，構(gòu)成矛盾統(tǒng)一體，因而如何區(qū)分兩者就成為認(rèn)定和研究合法壟斷的前提條件。面對(duì)紛紜復(fù)雜的經(jīng)濟(jì)生活，建立任何剛性的衡量標(biāo)準(zhǔn)往往會(huì)適得其反，但是立法的嚴(yán)肅性和穩(wěn)定性要求我們必須盡可能找到合理的確認(rèn)原則，以作為立法和執(zhí)法的指南。反壟斷法中區(qū)分合法壟斷和非法壟斷的原則有兩條：“本身違法”和“合理原則”。前者是指只要企業(yè)的市場(chǎng)占有超過(guò)一定的比例或其行為屬法律禁止的范疇就屬非法，而無(wú)需綜合考慮它們對(duì)市場(chǎng)的影響;“合理原則”則正好相反，它要求只有在全面衡量壟斷行為和壟斷狀態(tài)對(duì)市場(chǎng)的影響之后，才能確定它們是否違法。由于學(xué)術(shù)界對(duì)壟斷與競(jìng)爭(zhēng)的關(guān)系及壟斷的定義尚未定論，人們無(wú)法從壟斷本身對(duì)它的合法性進(jìn)行分析、預(yù)測(cè)和確定，因而只能從壟斷對(duì)社會(huì)經(jīng)濟(jì)的影響上來(lái)衡量其合法性。從這一方面而言，“合理原則”具有優(yōu)先地位，它理應(yīng)作為確認(rèn)合法壟斷的基本原則，具體法律規(guī)定宜采取概括式與列舉相結(jié)合的方法，即一般規(guī)定與明確列舉相結(jié)合的辦法來(lái)界定合法壟斷與非法壟斷的范圍。
二、我國(guó)的反壟斷適用除外制度
我國(guó)的《反壟斷法》是當(dāng)代國(guó)際反壟斷理論與中國(guó)實(shí)際相結(jié)合的產(chǎn)物，在制度設(shè)計(jì)上與國(guó)際接軌程度大大加強(qiáng)，如明確了將“行政壟斷”納入反壟斷法的調(diào)整范圍等，自然也包括了本文要介紹的反壟斷適用除外制度。
我國(guó)《反壟斷法》的適用除外制度，包括兩大塊，一是我國(guó)《反壟斷法》從一般適用的角度，宣布禁止壟斷協(xié)議，禁止濫用市場(chǎng)支配地位，規(guī)制經(jīng)營(yíng)者集中，禁止濫用行政權(quán)力限制競(jìng)爭(zhēng)，并為上述每種行為設(shè)定了豁免情形，如第7、第15條、第19條第3款、第28條和第51條第2款的責(zé)任缺位。這些豁免情形就屬于反壟斷的適用除外;二是專章規(guī)定反壟斷適用除外制度，就是《反壟斷法》第8章。根據(jù)第8章的規(guī)定，反壟斷適用除外包括兩種情況：一是知識(shí)產(chǎn)權(quán)正當(dāng)行使行為，適用知識(shí)產(chǎn)權(quán)法而不適用反壟斷法;但濫用知識(shí)產(chǎn)權(quán)限制競(jìng)爭(zhēng)的行為，適用反壟斷法。知識(shí)產(chǎn)權(quán)包括許多種類，如專利、商標(biāo)、著作權(quán)、技術(shù)秘密和其他一些相當(dāng)?shù)姆ǘ?quán)利，如特許專營(yíng)權(quán)、植物新品種等。此類反壟斷法的豁免是基于有關(guān)特別法的直接規(guī)定，是典型合法壟斷。知識(shí)產(chǎn)權(quán)是知識(shí)產(chǎn)權(quán)法賦予知識(shí)產(chǎn)權(quán)所有者無(wú)形財(cái)產(chǎn)權(quán)，根據(jù)“特別法優(yōu)于普通法”的原則，這種權(quán)力的行使當(dāng)然不受反壟斷法的約束。二是對(duì)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)者及農(nóng)村經(jīng)濟(jì)組織從事的農(nóng)業(yè)行為，予以適用除外。這在已經(jīng)制定反壟斷法的國(guó)家，無(wú)論是從立法上還是在實(shí)踐中，也不論是理論上還是在政策層面上，幾乎都空前的一致。究其原因，主要在于農(nóng)產(chǎn)品的生產(chǎn)、加工、儲(chǔ)存，自然因素具有主導(dǎo)性影響。為了保障農(nóng)業(yè)的基礎(chǔ)不致動(dòng)搖，農(nóng)產(chǎn)品的供給安全而穩(wěn)定，賦予農(nóng)業(yè)生產(chǎn)者及農(nóng)村經(jīng)濟(jì)組織在農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)、加工、儲(chǔ)存等方面的聯(lián)合行為或協(xié)同行為，不受反壟斷法的管轄，就成了立法政策的必然選擇。與此相關(guān)聯(lián)的則是銷售環(huán)節(jié)，為了保護(hù)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)者免受大型商業(yè)企業(yè)的控制，或在交易中處于不利地位，亦賦予于銷售聯(lián)合行為除外適用。
三、我國(guó)反壟斷適用除外制度的不足和完善建議
雖然我國(guó)《反壟斷法》緊跟當(dāng)代國(guó)際反壟斷理論發(fā)展潮流，也規(guī)定了反壟斷適用除外制度，體現(xiàn)出鮮明的時(shí)代特色，但仍有諸多不足。
(一)法條本身的不嚴(yán)謹(jǐn)和缺乏可操作性
1.《反壟斷法》第8章規(guī)定了知識(shí)產(chǎn)權(quán)正當(dāng)行使行為的壟斷豁免，但濫用知識(shí)產(chǎn)權(quán)限制競(jìng)爭(zhēng)的行為，適用反壟斷法。至于如何識(shí)別與認(rèn)定濫用知識(shí)產(chǎn)權(quán)行為，法律尚未規(guī)定，則有待于制定《知識(shí)產(chǎn)權(quán)競(jìng)爭(zhēng)指南》對(duì)第55條予以明確。
2.關(guān)于對(duì)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)者及農(nóng)村經(jīng)濟(jì)組織從事的農(nóng)業(yè)行為的壟斷豁免：第56條賦予農(nóng)業(yè)生產(chǎn)者及農(nóng)村經(jīng)濟(jì)組織農(nóng)產(chǎn)品運(yùn)輸環(huán)節(jié)的聯(lián)合行為也享有反壟斷法的適用除外，是否適當(dāng)?首先，從產(chǎn)業(yè)的角度看，農(nóng)產(chǎn)品運(yùn)輸是獨(dú)立于農(nóng)業(yè)而依附于交通運(yùn)輸業(yè)而存在的。交通運(yùn)輸業(yè)是一個(gè)充分競(jìng)爭(zhēng)的行業(yè)，是不享受反壟斷法適用除外的。其次，在農(nóng)產(chǎn)品運(yùn)輸環(huán)節(jié)給予聯(lián)合行為以反壟斷法的適用除外，客觀上可能會(huì)發(fā)生壟斷貨源，哄抬運(yùn)費(fèi)，損害農(nóng)業(yè)生產(chǎn)者合法權(quán)益的事情。
(二)應(yīng)根據(jù)國(guó)際慣例，適當(dāng)增加反壟斷適用除外制度的適用范圍
例如規(guī)定特定的組織和人員的合法壟斷(行為和狀態(tài))。這些特定的組織和人員往往制定有特殊的職業(yè)道德和游戲規(guī)則，是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中的特殊一族，因而不適用自由競(jìng)爭(zhēng)規(guī)則。
1.工會(huì)組織、消費(fèi)者協(xié)會(huì)。工會(huì)組織和消費(fèi)者協(xié)會(huì)都是具有特定目的的社會(huì)組織。根據(jù)各國(guó)慣例，這些組織在實(shí)現(xiàn)自己合法目的的同時(shí)，如果違反了反壟斷法的要求，可以不受反壟斷法的追究。
2.自由職業(yè)。各國(guó)法律大多會(huì)規(guī)定醫(yī)生、律師、會(huì)計(jì)師等自由職業(yè)者免受反壟斷法的約束，這是因?yàn)檫@些組織的成員的工作具有崇高的社會(huì)性質(zhì)，不能片面地追求經(jīng)濟(jì)效益，它們之間的競(jìng)爭(zhēng)不符合該職業(yè)的道德法典。各國(guó)法律都強(qiáng)調(diào)通過(guò)對(duì)自由職業(yè)者的行業(yè)自律，而相對(duì)地放棄自由競(jìng)爭(zhēng)。
3.企業(yè)協(xié)同組織。發(fā)達(dá)國(guó)家不但注重大企業(yè)的發(fā)展而且十分注意保護(hù)中小企業(yè)的發(fā)展。這些國(guó)家的經(jīng)濟(jì)理論和實(shí)踐表明：給予中小企業(yè)以特殊的保護(hù)，阻止過(guò)度的“大魚吃小魚”的現(xiàn)象，正是抵制大企業(yè)壟斷的最有效途徑之一。為此，美國(guó)、日本等國(guó)立法規(guī)定，中小企業(yè)之間出于技術(shù)進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的理由而組成的企業(yè)協(xié)同組織，可以有條件地豁免于反壟斷法。其受到豁免的前提條件是：第一，這些組織的成員必須是中小企業(yè);第二，不得使用不正當(dāng)?shù)慕灰追椒ɑ蛟谝欢ǖ慕灰最I(lǐng)域?qū)嵸|(zhì)性地限制競(jìng)爭(zhēng)并不正當(dāng)?shù)靥岣弋a(chǎn)品價(jià)格等。
(三)完善反壟斷適用除外制度
除規(guī)定反壟斷適用除外制度的適用范圍外，應(yīng)增加反壟斷適用除外的審批制度，以構(gòu)成完整的反壟斷適用除外制度，增強(qiáng)實(shí)用性。作為反壟斷法的適用例外的合法壟斷應(yīng)是有條件的、相對(duì)的。即使對(duì)于我國(guó)《反壟斷法》第7條規(guī)定的以及農(nóng)業(yè)漁業(yè)林業(yè)等特定的合法壟斷行業(yè)，法律也只是允許其壟斷狀態(tài)(獨(dú)占地位)的豁免，而不能允許其獨(dú)占地位的濫用。其他特定的合法壟斷行為的豁免更是如此。為了限制壟斷行為固有的負(fù)面影響，尤其是防止其可能對(duì)消費(fèi)者利益的危害，國(guó)家應(yīng)該建立必要的反壟斷法的適用例外和豁免審批制度，就申請(qǐng)反壟斷法豁免的企業(yè)進(jìn)入市場(chǎng)的條件、產(chǎn)品或服務(wù)的價(jià)格及其他交易條件，實(shí)行政府監(jiān)督。反壟斷法的執(zhí)行程序中應(yīng)有一整套關(guān)于反壟斷法豁免的申請(qǐng)、審查、批準(zhǔn)、聽(tīng)證或復(fù)議等程序性的規(guī)定，并應(yīng)確定申報(bào)材料、審批機(jī)構(gòu)、審批豁免的條件等問(wèn)題。
四、結(jié)語(yǔ)
反壟斷制度是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家維持市場(chǎng)秩序的有力武器，我國(guó)的《反壟斷法》制定時(shí)間不長(zhǎng)，司法實(shí)踐還很薄弱，雖然國(guó)務(wù)院、商務(wù)部、最高人民法院等單位就《反壟斷法》的部分法條制定了實(shí)施辦法，但國(guó)務(wù)院至今沒(méi)有完整的實(shí)施細(xì)則出臺(tái)。特別是這些實(shí)施辦法集中在經(jīng)營(yíng)者集中、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、行政壟斷問(wèn)題上，尚無(wú)關(guān)于反壟斷適用除外制度的實(shí)施細(xì)則，因此，筆者擬通過(guò)本文對(duì)我國(guó)反壟斷制度的完善獻(xiàn)微薄之力，望前輩同仁指正。
